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河南省固始县完整版《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库附答案（综合题）

第I部分单选题（100题）

1.某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。

A:股指期货的买入套期保值

B:股指期货的卖出套期保值

C:股指期货的跨期套利

D:期指和股票的套利

答案：A

2.债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。

A:法律风险

B:市场风险

C:流动性风险

D:信用风险

答案：D

3.关于缺口，下列说法错误的是（）。

A:持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在3日内回补；同时，成交量很小，很少有主动的参与者

B:缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；反之，则愈小

C:缺口，通常又称为“跳空”，是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域

D:一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突破缺口被确认立即买入

答案：A

4.（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。

A:平稳时间序列

B:非平稳时间序列

C:非齐次平稳时间序列

D:齐次非平稳时间序列

答案：C

5.下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）

A:单利和复利

B:时间

C:自身价值

D:通货膨胀率

答案：C

6.假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年；总负债为900亿元，加权平均久期为5年。则该机构的资产负债久期缺口为()。

A:-1

B:1.5

C:-1.5

D:1

答案：B

7.下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（）。

A:资金的投资期限

B:理财产品的选择

C:年龄

D:理财目标的弹性

答案：B

8.道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。

A:不超过3周

B:3~6个月

C:1年或1年以上

D:3周~3个月

答案：C

9.下列各项属于投资适当性要求的是（）。

A:适合的投资者购买恰当的产品

B:特定的投资者购买恰当的产品

C:特定的投资者购买低风险的产品

D:适合的投资者购买低风险的产品

答案：A

10.下列不是税务规划的目标的是（）。

A:收入最大化

B:减轻税负、财务目标、财务自由

C:偷税漏税

D:达到整体税后利润

答案：C

11.简单型消极投资策略的优点是（）。

A:交易成本和管理费用最小化

B:放弃从市场环境变化中获利的可能

C:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

D:收益的最小化

答案：A

12.（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。

A:处置效应

B:孤立效应

C:狂顶效应

D:羊群效应

答案：D

13.资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。

A:是否配股

B:证券的风险与收益

C:是否分红派息

D:证券的流通性

答案：B

14.深交所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通.

A:1

B:3

C:10

D:7

答案：B

15.假定某公司在未来每期支付的每股股息为8元，必要收益率为10％，而当前股票价格为65元，则每股股票净现值为（）元。

A:25

B:15

C:20

D:30

答案：B

16.证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（）向客户收取证券投资顾问服务费。

A:个人名义

B:公司账户和个人名义

C:公司账户

D:公司账户或个人名义

答案：C

17.某人要想在5年后本利和为1000元，按单利计息，利率为5％的情况下，应存入()元。

A:700

B:750

C:800

D:950

答案：C

18.证券价格的运动方向由（）决定。

A:市场价值

B:供求关系

C:证券价格

D:预期收益

答案：B

19.下列关于对冲比率的计算，正确的是（）

A:对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量

B:对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量

C:对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小

D:对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量

答案：B

20.下列（）仅可以在现金流量表，而不是其他账务报表中得到。

A:融资活动中产生的现金流

B:期末资产余额

C: