河北省临城县历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题含答案（名师推荐）.docxVIP

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河北省临城县历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题含答案（名师推荐）

第I部分单选题（100题）

1.关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。

A:公司债券的发行主休是股份公司

B:金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构

C:凭证式债券的发行主休是非股份制企业

D:政府债券的发行主体是政府

答案：C

2.在弱式有效市场中，()。

A:不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

B:不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

C:存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益

D:存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益

答案：C

3.供给曲线代表的是（）。

A:厂商愿意并且能够提供的数量

B:厂商愿意提供的数量

C:厂商能够提供的数量

D:厂商的生产数量

答案：A

4.信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。

A:补偿流动风险

B:补偿信用风险

C:补偿利率波动风险

D:补偿企业运营风险

答案：B

5.证券投资顾问业务的基本要素是（）。

A:市场席位进入

B:账户管理

C:提供证券投资建议、收取服务报酬

D:清算结算

答案：C

6.从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要利用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富的阶段属于（）。

A:稳定期

B:维持期

C:退休期

D:高原期

答案：B

7.在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。

A:公司管理水平

B:产品数量

C:公司盈利

D:市场风险

答案：D

8.现金管理的内容是（）。

A:现金和所有资产

B:所有现金

C:现金和固定资产

D:现金和流动资产

答案：D

9.公司分析的主要内容不包括（）。

A:基本分析

B:财务分析

C:重大事项分析

D:前景分析

答案：D

10.（）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。

A:证券交易所

B:中国证监会

C:中国证券业协会

D:证券公司或证券投资咨询机构

答案：D

11.流动性风险控制指标主要有（）。

A:流动性比率

B:资产负债率

C:净资产利润率

D:净稳定资金率

答案：D

12.下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。

A:时间（t），是货币价值的参照系数

B:终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值

C:利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素

D:现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值

答案：C

13.下列不属于客户财务信息的是（）。

A:当期财务安排

B:财务状况末来发展趋势

C:当期收入状况

D:投资风险偏好

答案：D

14.下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中，正确的是（）。

A:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全负相关

B:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于正相关

C:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全正相关

D:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于不相关

答案：A

15.关于上升三角形，以下说法中，有误的是（）。

A:上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认

B:如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度

C:如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主

D:如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破

答案：A

16.一般而言，下列债券的信用风险依次从高到低排列的正确顺序为()。

A:金融债券、公司债券、政府债券

B:政府债券、金融债券、公司债券

C:公司债券、金融债券、政府债券

D:政府债券、公司债券、金融债券

答案：C

17.老张是下岗工人。儿子正在上大学。且上有父母赡养。收入来源是妻子的工资收入2000元。他今年购买了财产保险.由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月1000元。老张的保险规划主要违背了（）。

A:转移风险原则

B:量力而行原则

C:适应性原则

D:合理避税原则

答案：B

18.（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。

A:样本

B:统计量

C:常模

D:总体

答案：D

19.公司分析的主要内容不包括（）。

A:前景分析

B:基本分析

C:财务分析

D:重大事项分析

答案：A

20.假设其他条件保持不变，则下列关