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江西省青山湖区整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题有答案

第I部分单选题（100题）

1.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行（）管理。

A:统一

B:宽松

C:严格

D:编号

答案：D

2.某投资者期望获得较高的收益，但又对于高风险望而生畏，则他是属于（）。

A:风险畏惧型

B:风险偏好型

C:风险中立型

D:风险厌恶型

答案：C

3.（）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。

A:形态类

B:波浪类

C:切线类

D:K线类

答案：B

4.当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。

A:光头光脚阳线

B:十字形

C:光头光脚阴线

D:—字形

答案：D

5.遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。

A:短期目标

B:中期目标

C:永久目标

D:长期目标

答案：D

6.2013年2月27日，国债期货TF1403合约价格为92.640元，其可交割国债140003,净价为101.2812元，转换因子1.0877,140003对应的基差为（）。

A:7.8992

B:0.0058

C:8.6412

D:0.5167

答案：D

7.在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（）。

A:货币乘数

B:货币供应量

C:利率

D:基础货币

答案：C

8.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（）。

A:证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

B:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

C:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施

D:证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

答案：D

9.一个公司的流动比率大于1，说明该公司（）。

A:营运资金大于零

B:资产负债率大于1

C:速动比率大于1

D:短期偿债能力绝对有保障

答案：A

10.对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:双向敞□类型

B:上游闭口、下游闭口型

C:上游敞口、下游闭口型

D:上游闭口、下游敞口型

答案：C

11.关于VaR值的计是方法，下列论述正确的是（）。

A:方差一协方差法能预测突发事件的风险

B:历史模拟法可计是非线性金融工具的风险

C:方差一协方差法易高估实际的风险值

D:蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据

答案：B

12.中国人民银行1985年5月公布了《1985年国库券贴现办法》规定,1985年囯库券的贴现为月12.93‰，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（）

A:70

B:56.8

C:60

D:75.5

答案：D

13.在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于（）。

A:国内货币市场的供求关系

B:外汇市场的供求关系

C:证券市场的供求关系

D:国际经济形势

答案：B

14.关于现金流量分析，以下说法错误的是（）。

A:现金流量分析中，经营现金净流量是最重要的因素

B:现金流量分析只需要依靠现金流量表

C:现金流量分析是在现金流量表出现以后发展起来的，其方法体系并不完善，一致性也不充分

D:现金流量分析包括流动性分析、获取现金能力分析、财务弹性分析、收益质量分析

答案：B

15.下列关于对冲比率的计算，正确的是（）

A:对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量

B:对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小

C:对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量

D:对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量

答案：A

16.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）

A:证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

B:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

C:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取