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浙江省平阳县2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题题库及解析答案

第I部分单选题（100题）

1.在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于（）。

A:国际经济形势

B:外汇市场的供求关系

C:国内货币市场的供求关系

D:证券市场的供求关系

答案：B

2.在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。

A:中国证监会

B:证券交易所

C:中国证券业协会

D:中国证监会派出机构

答案：C

3.以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。

A:基本分析流派

B:行为分析流派

C:学术分析流派

D:技术分析流派

答案：A

4.根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

A:证监会派出机构

B:中国证券业协会

C:银保监会

D:中国证监会

答案：B

5.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（）。

A:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

B:证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

C:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施

D:证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

答案：B

6.一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为1美元=93日元，商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元=90日元，因此建议该日本出口商（），以对冲汇。

A:在90价位建立日元／美元的货币期货的空头头寸

B:在93价位建立日元／美元的货币期货的空头头寸

C:在90价位建立日元／美元的货币期货的多头头寸

D:在93价位建立日元／美元的货币期货的多头头寸

答案：D

7.当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。

A:—字形

B:光头光脚阳线

C:十字形

D:光头光脚阴线

答案：A

8.如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（）阶段。

A:成长期

B:成熟期

C:幼稚期

D:衰退期

答案：D

9.在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。

A:产品数量

B:公司管理水平

C:公司盈利

D:市场风险

答案：D

10.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业审慎地对()发表评论意见。

A:宏观经济、行业状况、证券市场变动情况

B:某上市公司

C:特定的分级基金

D:特定的指数期货合约

答案：A

11.关于现金流量分析，以下说法错误的是（）。

A:现金流量分析中，经营现金净流量是最重要的因素

B:现金流量分析是在现金流量表出现以后发展起来的，其方法体系并不完善，一致性也不充分

C:现金流量分析包括流动性分析、获取现金能力分析、财务弹性分析、收益质量分析

D:现金流量分析只需要依靠现金流量表

答案：D

12.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

A:监督

B:法制

C:自律

D:合规

答案：D

13.相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。

A:向右

B:向左

C:向下

D:向上

答案：D

14.投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。

A:心理账户

B:羊群效应

C:过度自信

D:损失厌恶效应

答案：B

15.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:中国证监会

B:交易所

C:中国证券业协会

D:本公司

答案：C

16.期限套利的理论依据是（）

A:卖出价差理论

B:买入价差理论

C:持有成本理论

D:杠杆原理

答案：C

17.在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。

A:风险规避

B:风险对冲

C: