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专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！
河北省涉县《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题题库含答案【巩固】
第I部分单选题（100题）
1.下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中，正确的是（）。
A:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全负相关
B:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于不相关
C:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于正相关
D:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全正相关
答案：A
2.假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。
A:以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加
B:资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益
C:发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险
D:购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险
答案：C
3.关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。
A:水平分析的主要形式是利率预期策略
B:预期利率上升时,缩短投资组合的持续期
C:预期利率下降时,缩短投资组合的持续期
D:预期利率下降时,增加投资组合的持续期
答案：C
4.向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）执业资格。
A:一般证券业务
B:投资主办人
C:证券投资咨询
D:证券经纪业务营销
答案：C
5.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。
A:二倍以上五倍以下
B:一倍以上五倍以下
C:二倍以上十倍以下
D:一倍以上十倍以下
答案：D
6.关于趋势线，以下说法中，错误的是（）。
A:反映价格变动的趋势线是一成不变的
B:研究趋势线的变化方向和变化特征，有助于把握价格波动的方向和特征
C:趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种
D:标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成
答案：A
7.产品没有或者缺少相近的替代品是（）。
A:垄断竞争
B:完全竞争
C:寡头垄断
D:完全垄断
答案：D
8.如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。
A:融资缺口=流动性资产－借入资金
B:融资缺口=流动性资产＋借入资金
C:融资缺口=-流动性资产－借入资金
D:融资缺口=-流动性资产＋借入资金
答案：D
9.关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。
A:政府债券的发行主体是政府
B:金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构
C:凭证式债券的发行主休是非股份制企业
D:公司债券的发行主休是股份公司
答案：C
10.《证券投资业务风险揭示书》应以（）形式。
A:书面或口头
B:书面和口头
C:口头
D:书面
答案：D
11.下列各项中，不属于心理账户效应的是（）
A:交易效用效应
B:沉没成本效应
C:蝴蝶效应
D:非替代性效应
答案：C
12.与经济周期直接相关时，行业属于（）。
A:周期型行业
B:防守型行业
C:进攻型行业
D:增长型行业
答案：A
13.证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（）向客户收取证券投资顾问服务费。
A:公司账户或个人名义
B:公司账户
C:公司账户和个人名义
D:个人名义
答案：B
14.假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民币，置信区间为99％，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过1000万元。
A:1
B:2
C:10
D:3
答案：A
15.李先生向银行贷款30万元，期限为2年，年利率为4%,则按单利和复利计算，李先生在2年后应归还银行的金额分别是（）万元。
A:32.434.8
B:3032.45
C:32.432.45
D:3234
答案：C
16.下列不属于健康保险的是（）。
A:护理保险
B:意外伤害保险
C:疾病保险
D:收入保障保险
答案：B
17.债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。
A:信用风险
B:市场风险
C:流动性风险
D:法律风险
答案：A
18.（）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。
A:损失厌恶
B:心理账户
C:时间偏好
D:过度自信
答案：C
19.加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提
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