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河北省涉县《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题题库含答案【巩固】.docxVIP

河北省涉县《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题题库含答案【巩固】.docx

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专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案!

河北省涉县《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题题库含答案【巩固】

第I部分单选题(100题)

1.下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中,正确的是()。

A:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于完全负相关

B:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于不相关

C:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于正相关

D:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于完全正相关

答案:A

2.假设其他条件保持不变,则下列关于利率风险的表述,正确的是()。

A:以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券,其债券利率风险增加

B:资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益

C:发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险

D:购买票面利率为3%的国债,当期资金成本为2%,则该交易不存在利率风险

答案:C

3.关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法,错误的是()。

A:水平分析的主要形式是利率预期策略

B:预期利率上升时,缩短投资组合的持续期

C:预期利率下降时,缩短投资组合的持续期

D:预期利率下降时,增加投资组合的持续期

答案:C

4.向客户提供证券投资顾问服务人员,应当具有()执业资格。

A:一般证券业务

B:投资主办人

C:证券投资咨询

D:证券经纪业务营销

答案:C

5.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券,并处以违法所得()罚款。

A:二倍以上五倍以下

B:一倍以上五倍以下

C:二倍以上十倍以下

D:一倍以上十倍以下

答案:D

6.关于趋势线,以下说法中,错误的是()。

A:反映价格变动的趋势线是一成不变的

B:研究趋势线的变化方向和变化特征,有助于把握价格波动的方向和特征

C:趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种

D:标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成

答案:A

7.产品没有或者缺少相近的替代品是()。

A:垄断竞争

B:完全竞争

C:寡头垄断

D:完全垄断

答案:D

8.如果缺口为正,商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资,融资缺口的计算公司()。

A:融资缺口=流动性资产-借入资金

B:融资缺口=流动性资产+借入资金

C:融资缺口=-流动性资产-借入资金

D:融资缺口=-流动性资产+借入资金

答案:D

9.关于债券发行主体,下列论述不正确的是()。

A:政府债券的发行主体是政府

B:金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构

C:凭证式债券的发行主休是非股份制企业

D:公司债券的发行主休是股份公司

答案:C

10.《证券投资业务风险揭示书》应以()形式。

A:书面或口头

B:书面和口头

C:口头

D:书面

答案:D

11.下列各项中,不属于心理账户效应的是()

A:交易效用效应

B:沉没成本效应

C:蝴蝶效应

D:非替代性效应

答案:C

12.与经济周期直接相关时,行业属于()。

A:周期型行业

B:防守型行业

C:进攻型行业

D:增长型行业

答案:A

13.证券公司、证券投资咨询机构及其人员以()向客户收取证券投资顾问服务费。

A:公司账户或个人名义

B:公司账户

C:公司账户和个人名义

D:个人名义

答案:B

14.假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民币,置信区间为99%,持有期为1天,则该机构在未来100个交易日内,预期所持有的交易头寸最多会有()天的损失超过1000万元。

A:1

B:2

C:10

D:3

答案:A

15.李先生向银行贷款30万元,期限为2年,年利率为4%,则按单利和复利计算,李先生在2年后应归还银行的金额分别是()万元。

A:32.434.8

B:3032.45

C:32.432.45

D:3234

答案:C

16.下列不属于健康保险的是()。

A:护理保险

B:意外伤害保险

C:疾病保险

D:收入保障保险

答案:B

17.债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化,影响金融金融产品价值,从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于()。

A:信用风险

B:市场风险

C:流动性风险

D:法律风险

答案:A

18.()是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好,就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。

A:损失厌恶

B:心理账户

C:时间偏好

D:过度自信

答案:C

19.加强的指数化是通过一些()的但是()风险的投资策略提

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