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江西省瑞金市历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库完美版

第I部分单选题（100题）

1.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

A:自律

B:法制

C:合规

D:监督

答案：C

2.以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。

A:支撑线

B:趋势线

C:压力线

D:黄金分割线

答案：B

3.2005年9月4日，中国证监会颁布的（），标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。

A:《上市公司股权分置改革管理办法》

B:《上市公司股权分置改革保荐工作指引》

C:《关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知》

D:《减持国有股票筹集社会保障资金管理暂行办法》

答案：A

4.影响上市公司数量的因素不包括（）

A:政策因素

B:宏观经济环境

C:制度因素

D:市场因素

答案：A

5.家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（）

A:活期存款

B:货币市场基金

C:短期国库券

D:房产

答案：D

6.（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。

A:技术分析法

B:基本分析法

C:学术分析法

D:市场分析法

答案：B

7.（）不是税务规划的目标。

A:偷税漏税

B:达到整体税后利润

C:收入最大化

D:减轻税负、财务目标、财务自由

答案：A

8.只有获得（）执业资格，才能向客户提供证券投资顾问服务。

A:证券分析师

B:证券投资咨询

C:证券交易

D:风险管理顾问

答案：B

9.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。

A:中国证监会及其派出机构

B:证券行业协会

C:中国证监会

D:国务院

答案：A

10.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:反射效应

B:框定效应

C:孤立效应

D:确定性效应

答案：C

11.下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）

A:通货膨胀率

B:单利和复利

C:自身价值

D:时间

答案：C

12.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）

A:基于证券研究报告的投资分析意见

B:理论模型

C:证券投资顾问的主观判断

D:证券研究报告

答案：C

13.为客户制定的教育规划包括个人教育投资规划和（）两种。

A:本人教育规划

B:近期教育规划

C:子女教育规划

D:长远教育规划

答案：C

14.面对损失,人们表现为（）。

A:冒险

B:风险寻求

C:风险厌恶

D:避险

答案：B

15.下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。

A:终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值

B:时间（t），是货币价值的参照系数

C:利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素

D:现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值

答案：C

16.假定有一款固定收益类的理财产品。理财期限为6个月，理财期间固定收益率为3％，客户小王用30000元购买该产品．则6个月后，小王连本带利共可获得()元。

A:30180

B:30000

C:30225

D:30450

答案：D

17.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。

A:事前回避制度

B:自动回避制度

C:隔离墙制度

D:分类经营制度

答案：C

18.下列关于债务管理的说法中，错误的是()。

A:对于家庭每年盈余的运用，应结合投资标的风险，以及其他家庭财务状况，利用财务扛杆进行投资

B:负债比率体现了总体负债情况，也反映出综合偿债能力，应尽力避免出现总负债大于总资产的情况

C:偿债本息支出作为家庭支出中最重要的刚性支出之一，是家庭必须优先满足的

D:平均负债利率体现了债务的平均利率，超过合理区间就需要关注偿债能力以及考虑债务重组的可能性

答案：A

19.通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。

A:股份分析

B:产业分析

C:地域经济

D:公司分析

答案：D

20.证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差被定义为（）。

A:道琼斯指数

B:詹森指数

C:夏普指数

D:特雷诺指数

答案：B