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江西省浮梁县2024《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库大全附答案【突破训练】

第I部分单选题（100题）

1.下列属于无形资产的是（）。

A:商标权

B:建筑物

C:机器设备

D:土地

答案：A

2.在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。

A:产品数量

B:公司盈利

C:公司管理水平

D:市场风险

答案：D

3.投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明（）。

A:证券研究报告的发布人、发布日期

B:证券研究报告的发布机构

C:投资收益的保证情况

D:除客户以外的第三方建议

答案：A

4.（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利

A:跨商品套利

B:期现套利

C:跨市场套利

D:跨期套利

答案：D

5.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。

A:从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告

B:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

C:取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

D:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

答案：B

6.在现金管理中，年度支出预算等于（）。

A:年储蓄目标一年度支出

B:年度收入一年度支出

C:年度收入一上一年支出

D:年度收入一年储蓄目标

答案：D

7.资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。

A:证券的风险与收益

B:证券的流通性

C:是否配股

D:是否分红派息

答案：A

8.指数化的方法不包括（）。

A:分层抽样法

B:方差最小化法

C:优化法

D:样本法

答案：D

9.以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于（）。

A:平衡型证券组合

B:增长型证券组合

C:货币市场型证券组合

D:收入型证券组合

答案：B

10.假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民币，置信区间为99％，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过1000万元。

A:3

B:10

C:1

D:2

答案：C

11.宏观分析中的经济先行指标是指（）。

A:库存量

B:GDP

C:失业率

D:利率

答案：D

12.下列关于债务管理的说法中，不正确的是（）。

A:还贷款的期限不要超过退休的年龄

B:总负债一般不应超过净资产

C:当债务问题出现危机的时候,可以通过债务重组来实现财务状况的改善

D:债务支出与家庭收入的合理比例是0.6

答案：D

13.每股股利与股票市价的比率称为（）。

A:股利支付率

B:股票获利率

C:市净率

D:市盈率

答案：B

14.（）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益

A:资产负债率

B:资产负债比率

C:股东权益比率

D:长期负债率

答案：A

15.证券产品选择的步骤是（）。

A:确定投资策略—了解证券产品的特性—分析证券产品

B:了解客户信息—确定投资策略—分析证券产品

C:确定投资策略—分析证券产品—调整投资策略

D:了解客户信息—了解证券产品的特性—确定投资策略

答案：A

16.下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。

A:利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素

B:时间（t），是货币价值的参照系数

C:现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值

D:终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值

答案：A

17.（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果

A:商业银行

B:证券公司

C:证券交易所

D:中国证监会

答案：A

18.下列关于资本市场线的表述，错误的是（）。

A:资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的关系

B:资本市场线提供了衡量有效组合风险的方法

C:资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合

D:资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM

答案：A

19.证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。

A:每年

B:每季度

C:每半年

D:每月

答案：C

20.证券