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湖北省大悟县完整版《证券分析师之发布证券研究报告业务》考试必背100题真题及答案（真题汇编）

第I部分单选题（100题）

1.通过备兑开仓指令可以（）。

A:减少认沽期权备兑持仓头寸

B:増加认购期权备兑持仓头寸

C:减少认购期权备兑持仓头寸

D:増加认沽期权备兑持仓头寸

答案：B

2.以下哪项不是市场预期理论的观点?（）

A:投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物

B:利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期

C:如果预期未来即期利率下降，则利率期限结构呈下降趋势

D:市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分

答案：A

3.在投资者选择套期保值工具时，应选择与基础资产相关系数为（）的金融工具

A:非零

B:零

C:正

D:负

答案：C

4.关于股权分置改革，下列说法中错误的是（）。

A:股权分置改革极大地拓展了证券市场创新空间

B:股权分置改革有利于上市公司高管机制的建立和完善

C:股权分置改革有利于市场化价格形成机制的实现

D:股权分置改革完成后短期激励的重要性将上升

答案：D

5.某投资者买入了一张面额为1000元，票面年利率为8%，在持有2年后以1050元的价格卖出，那么投资者的持有期收益率为多少（）

A:9.45

B:8.52

C:9.8

D:10.5

答案：D

6.关于持续整理形态，以下说法不正确的是()。

A:当矩形突破后，其涨跌幅度通常等于矩形本身宽度，这是矩形形态的测算功能

B:升楔形是…种反映股价上升的持续整理形态

C:旗形大多发生在市场极度活跃、股价运动近乎直线上升或下降的情况下

D:矩形在其形成的过程中极可能演变成三重顶(底)形态，所以在面对矩形和三重顶(底)进行操作时。几乎都要等到突破之后才能采取行动

答案：B

7.如果X是服从正态分布的随机变量，则exp(X)服从（）。

A:对数正态分布

B:t分布

C:χ2分布

D:正态分布

答案：A

8.其他条件不变，上市公司所得税率降低将会导致它的加权平均成本（）。

A:不变

B:上升

C:无法确定

D:下降

答案：B

9.在计算利息额时，按一定期限，将所生利息加入本金再计算利息的计息方法是（）。

A:存款计息

B:贷款利息

C:单利计息

D:复利计息

答案：D

10.（）是证券分析师在进行具体分析之前所必须完成的工作。

A:预测风险

B:信息处理

C:沟通

D:信息收集

答案：D

11.当可转换证券价格大于转换价值时，可转换证券持有人行使转换券将会出现（）

A:盈亏平衡

B:亏损

C:盈利

D:盈亏不能确定

答案：B

12.对于收益型的投资者，证券分析师可以建议其优先选择处于（）的行业。

A:成长期

B:成熟期

C:衰退期

D:幼稚期

答案：B

13.通常影响行业景气的几个重要因素是（）。

A:需求、价格、产业政策、经济周期

B:需求、供应、产业政策、价格

C:需求、供应、技术水平、消费习惯

D:需求、供应、产业政策、消费习惯

答案：B

14.已知某国债期货合约在某交易日的发票价格为119.014元，对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易日距离交割日刚好3个月，且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。

A:0.0357

B:0.1153

C:-0.0361

D:0.07654

答案：B

15.实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨，这种市场异常现象是指()。

A:日历异常现象

B:公司异常现象

C:会计异常现象

D:事件异常现象

答案：C

16.在利率期限结构理论中。（）认为长短期债券具有完全的可替代性。

A:回定偏好理论

B:市场分割理论

C:市场预期理论

D:流动性偏好理论

答案：C

17.主权债务危机的实质是（）。

A:国家债务信用危机

B:国家债务农业危机

C:国家债券主权危机

D:国家债务工业危机

答案：A

18.证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的（）。

A:公平性

B:统一性

C:均衡性

D:独立性

答案：A

19.支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用,两者之间之听以能相互转化,其主要原因是（）。

A:机构用力

B:心理因素

C:筹码分布

D:持有成本

答案：B

20.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是（）

A:取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书