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证券从业考试试题【附答案】
一、单项选择题（每题1分，共50分）
1.证券公司从事证券经纪业务，必须遵守的原则是（）。
A.公平、公正、公开
B.客户至上
C.诚实守信
D.风险控制
答案：A
2.证券公司在从事证券承销业务时，不得有以下哪种行为？（）
A.与发行人签订承销协议
B.向投资者提供投资价值分析报告
C.以不正当手段诱使他人购买证券
D.向投资者提供证券投资咨询服务
答案：C
3.证券公司在从事证券自营业务时，以下哪项是正确的？（）
A.可以利用内幕信息进行交易
B.可以操纵证券市场
C.必须遵守风险控制制度
D.可以进行非法融资融券
答案：C
4.证券公司在从事证券投资咨询业务时，以下哪项是正确的？（）
A.可以向客户提供证券买卖建议
B.可以向客户提供内幕信息
C.可以向客户提供虚假信息
D.可以向客户提供未经核实的信息
答案：A
5.证券公司在从事资产管理业务时，以下哪项是正确的？（）
A.可以承诺保本保息
B.可以进行非法集资
C.必须遵守风险控制制度
D.可以进行内幕交易
答案：C
6.证券公司在从事融资融券业务时，以下哪项是正确的？（）
A.可以向客户承诺保本保息
B.可以向客户提供内幕信息
C.必须遵守风险控制制度
D.可以向客户进行非法融资融券
答案：C
7.证券公司在从事证券投资基金业务时，以下哪项是正确的？（）
A.可以向客户承诺保本保息
B.可以向客户提供内幕信息
C.必须遵守风险控制制度
D.可以向客户进行非法集资
答案：C
8.证券公司在从事证券业务时，以下哪项是正确的？（）
A.可以向客户承诺保本保息
B.可以向客户提供内幕信息
C.必须遵守风险控制制度
D.可以向客户进行非法集资
答案：C
9.证券公司在从事证券业务时，以下哪项是正确的？（）
A.可以利用内幕信息进行交易
B.可以操纵证券市场
C.必须遵守风险控制制度
D.可以进行非法融资融券
答案：C
10.证券公司在从事证券业务时，以下哪项是正确的？（）
A.可以向客户承诺保本保息
B.可以向客户提供内幕信息
C.必须遵守风险控制制度
D.可以向客户进行非法集资
答案：C
二、多项选择题（每题2分，共40分）
11.证券公司从事证券经纪业务时，以下哪些行为是禁止的？（）
A.利用内幕信息进行交易
B.操纵证券市场
C.向投资者提供投资价值分析报告
D.向投资者提供虚假信息
答案：ABD
12.证券公司从事证券承销业务时，以下哪些行为是禁止的？（）
A.与发行人签订承销协议
B.向投资者提供投资价值分析报告
C.以不正当手段诱使他人购买证券
D.向投资者提供虚假信息
答案：CD
13.证券公司从事证券自营业务时，以下哪些行为是禁止的？（）
A.利用内幕信息进行交易
B.操纵证券市场
C.遵守风险控制制度
D.进行非法融资融券
答案：ABD
14.证券公司从事证券投资咨询业务时，以下哪些行为是禁止的？（）
A.向客户提供证券买卖建议
B.向客户提供内幕信息
C.向客户提供虚假信息
D.向客户提供未经核实的信息
答案：BCD
15.证券公司从事资产管理业务时，以下哪些行为是禁止的？（）
A.承诺保本保息
B.进行非法集资
C.遵守风险控制制度
D.进行内幕交易
答案：ABD
16.证券公司从事融资融券业务时，以下哪些行为是禁止的？（）
A.向客户承诺保本保息
B.向客户提供内幕信息
C.遵守风险控制制度
D.向客户进行非法融资融券
答案：ABD
17.证券公司从事证券投资基金业务时，以下哪些行为是禁止的？（）
A.向客户承诺保本保息
B.向客户提供内幕信息
C.遵守风险控制制度
D.向客户进行非法集资
答案：ABD
18.证券公司从事证券业务时，以下哪些行为是禁止的？（）
A.向客户承诺保本保息
B.向客户提供内幕信息
C.遵守风险控制制度
D.向客户进行非法集资
答案：ABD
19.证券公司从事证券业务时，以下哪些行为是禁止的？（）
A.利用内幕信息进行交易
B.操纵证券市场
C.遵守风险控制制度
D.进行非法融资融券
答案：ABD
20.证券公司从事证券业务时，以下哪些行为是禁止的？（）
A.向客户承诺保本保息
B.向客户提供内幕信息
C.遵守风险控制制度
D.向客户进行非法集资
答案：ABD
三、判断题（每题1分，共10分）
21.证券公司从事证券经纪业务时，必须遵守公平、公正、公开的原则。（）
答案：正确
22.证券公司从事证券承销业务时，可以向投资者提供投资价值分析报告。（）
答案：正确
23.证券公司从事证券自营业务时，可以利用内幕信息进行交易。（）
答案：错误
24.证券公司从事证券投资咨询业务时，可以向客户提供内幕信息。（）
答案：错误
25.证券公司从事资产管理业务时，可以承诺保本保息。（）
答案：错误
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