2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库（黄金题型）.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、按交割期限，金融市场分为（）。

A.①②

B.①③

C.②③

D.③④

【答案】：D

2、（）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

A.投资者

B.交易部

C.研究部

D.风控部

【答案】：C

3、基金上市交易公告书的编制主体是（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金托管人与基金管理人

D.基金份额持有人

【答案】：A

4、基金销售机构的准入条件不包括（）。

A.财务状良好，运作规范稳定

B.有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施

C.制定了完善的资金清算流程

D.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

【答案】：B

5、关于基金产品风险评价，说法错误的是（）。

A.基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成

B.过往的评价结果应当作为历史保存

C.基金评价的方法应当保密

D.评价的结果应当定期更新

【答案】：C

6、一般认为，世界上第一只开放式基金是（）。

A.海外及殖民地政府信托

B.苏格兰美国投资信托

C.马萨诸塞金融服务公司

D.马萨诸塞投资信托基金

【答案】：D

7、专业风险管理委员会对管理层负责，协助管理层履行的职责不包括（）。

A.指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

B.制订相关风险控制政策

C.识别公司各项业务所涉及的各类重大风险

D.重点关注投资大的项目

【答案】：D

8、（）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A.合法、合规性

B.全面性

C.审慎性

D.适时性

【答案】：C

9、基金上市交易公告书的主要披露事项不包括（）。

A.基金财务状况

B.开放式基金份额变动

C.持有人户数

D.基金投资组合报告

【答案】：B

10、下列关于封闭式基金份额上市交易应符合的条件，说法错误的是（）。

A.基金的募集符合《证券投资基金法》规定

B.基金合同期限为3年以上

C.基金募集金额不低于2亿元人民币

D.基金份额持有人不少于1000人

【答案】：B

11、基金从业人员向客户推荐或销售基金产品时，应当了解并考虑的客户信息不包括（）。

A.风险承受能力

B.保证收益率

C.投资经验

D.流动性要求

【答案】：B

12、（2016年真题）关于封闭式基金的说法正确的是（）。

A.核准规模的80%以上

B.注册规模的80%以上

C.基金管理人应当自募集期限届满之日起7日内聘请法定验资机构验资

D.收到验资报告之日起5日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告

【答案】：A

13、（2016年真题）以下不符合基金职业道德规范的是（）。

A.管理人利益优先

B.守法合规

C.诚实守信

D.保守秘密

【答案】：A

14、（）是市场经济的核心机制。

A.竞争

B.教育

C.道德

D.家庭背景

【答案】：A

15、QDII基金份额的认购程序不包括()。

A.开户

B.认购

C.确认

D.申请

【答案】：D

16、增长型基金主要以（）为投资对象的证券。

A.大盘蓝筹股

B.公司债

C.政府债券

D.良好增长潜力的股票

【答案】：D

17、中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于（）人。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

18、风险投资基金又被称为（）。

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.创业基金

D.对冲基金

【答案】：C

19、（2017年真题）公司重大业务的授权应当采用书面形式，授权书应当明确授权内容和时效，该行为属于内部控制基本要素的（）。

A.控制活动

B.内部监控

C.控制环境

D.信息沟通

【答案】：A

20、基金管理人应当在上半年结束之日起（）日内，编制完成基金半年度报告。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：D

21、基金的服务机构不包括（）。

A.基金管理人

B.基金评级机构

C.律师事务所

D.基金持有人

【答案】：D

22、资产管理具有（）特征。

A.使有限的资源得到有效的利用

B.从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方

C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务

D.给金融市场提供流动性，减少交易成本

【答案】：B

23、下列关于股票、债券、基金风险收益的说法，不正确的有()。

A.股票的收益小于基金

B.股票的收益是不确定的

C.证券投资基金的收益高于债券

D.基金投资的风险大于债券

【答案】：A

24、基金信息