2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库含答案.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、（2017年真题）下列关于私募投资基金合格投资者，说法错误的是（）。

A.最近3年平均收入高于50万元人民币的自然人

B.净资产高于500万元人民币的单位

C.金融资产高于300万元人民币的自然人

D.净资产高于1000万元人民币的法人

【答案】：B

2、我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：C

3、以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是（）。

A.公司内部要有清晰的责任制和问责制

B.公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范

C.董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设

D.合规部门与业务部门之间要保持良好互动，其考核与公司经营业绩指标挂钩

【答案】：D

4、私募股权投资基金通过（）等方式，出售持股获利。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C

5、（2017年真题）关于基金销售费用，下列表述错误的是（）。

A.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准

B.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金赎回费率及简单举例

C.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金客户维护费及简单举例

D.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金认购／申购费率及简单举例

【答案】：C

6、基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（）的重要性

A.控制环境

B.内部监控

C.控制活动

D.信息沟通

【答案】：D

7、我国的政府基金监管机构是()。

A.中国证监会

B.基金业协会

C.证券交易所

D.证券业协会

【答案】：A

8、以下行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是（）。

A.某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩提成比例较高的专户优先买入该股票

B.某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题，及时询问相关业务部门及法务部门的意见

C.某资产管理计划在清盘结算时，基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息给客户作为清算款项

D.某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值，所以果断买入持仓

【答案】：A

9、（2016年真题）关于基金、股票、债券，以下表述正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C

10、下列不属于基金重大事件的是（）。

A.开放式基金发生巨额赎回并延期支付

B.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.25%

C.延长基金合同期限

D.基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动

【答案】：B

11、目前我国公募证券投资基金全部是（），而美国的绝大多数证券投资基金则是（）。

A.债券基金；货币市场基金

B.货币市场基金；债券基金

C.公司型基金；契约型基金

D.契约型基金；公司型基金

【答案】：D

12、控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是（）

A.公司治理结构

B.经营理念和内控文化

C.公司技术系统

D.员工道德素质

【答案】：C

13、(2016年)在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（）间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。

A.0.05%～0.25%

B.0.25%～0.5%

C.0.5%～0.75%

D.0.75%～1%

【答案】：B

14、(2016年)下列（）不是认购ETF份额的投资者采用的方式。

A.份额认购

B.场内现金认购

C.场外现金认购

D.证券认购

【答案】：A

15、督察长履行职责，应当重点关注的事项包括（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

16、(2017年)我国基金信息披露的制度体系由（）组成。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

17、一种行为在法律上并未被禁止，但是往往被社会公众所垢病，这说明了道德与法律（）。

A.调整范围不同

B.表现形式不同

C.内容结构不同

D.调整手段不同

【答案】：A

18、（2017年真题）2014年3月11日，投资者A认购了甲基金