2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库附完整答案【名校卷】.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、（）是ETF最大的特色之一。

A.最小申购、赎回份额

B.被动操作的指数基金

C.风险较小、收益稳定

D.实物申购、赎回机制

【答案】：D

2、（2016年真题）（）是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.诋毁他人

【答案】：A

3、两只证券投资基金，其中基金A高度重视流动性，必须保留一定的现金资产；基金B的基金份额固定，投资管理人以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资。关于上述两只基金的类型，以下正确的是（）

A.基金A是封闭式基金，基金B是开放式基金

B.基金A和基金B都是封闭式基金

C.基金A和基金B都是开放式基金

D.基金A是开放式基金，基金B是闭式基金

【答案】：D

4、若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为（）。

A.99009.9

B.99059.9

C.990.1

D.100000

【答案】：B

5、自然人作为公募基金公司主要股东的条件是个人金融资产不低于（）人民币并在境内外资产管理行业从业10年以上。

A.1000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.1亿元

【答案】：B

6、某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（）。

A.9884.42

B.9881.42

C.10000

D.9884

【答案】：A

7、目前定期开放基金大多为（）。

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.以上都是

【答案】：B

8、2003年10月通过的（）是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的基本原则。

A.《证券投资基金运作管理办法》

B.《证券投资基金管理公司管理办法》

C.《证券投资基金托管资格管理办法》

D.《证券投资基金法》

【答案】：D

9、（）一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又称为指数型基金。

A.主动型基金

B.被动型基金

C.灵活配置型基金

D.稳定配置型基金

【答案】：B

10、下列关于基金募集期限说法错误的是（）。

A.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集

B.基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限

C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算

D.超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案

【答案】：A

11、分级基金的分类，下列选项不正确的是。（）

A.根据子份额之间收益分配规则的不同，可以将分级基金分为存在子份额收益分配分级基金与不存在子份额收益分配分级基金。

B.按是否存在母基金份额，可以将分级基金分为存在母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金。

C.按是否具有折算条款，分为具有折算条款的分级基金和不具有折算条款的分级基金。

D.按募集方式的不同，可以将分级基金分为合并募集和分开募集两种类型

【答案】：A

12、下列不属于我国基金份额持有人权利的是（）。

A.分享基金财产收益

B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

C.确定基金收益分配方案

D.按规定要求召开基金份额持有人大会

【答案】：C

13、(2016年)下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。

A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门

B.基金管理人应自主控制业务活动的运作

C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度

D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线

【答案】：B

14、基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（）的风险偏好。

A.投资者

B.经理层

C.销售人员

D.托管机构

【答案】：B

15、关于基金管理人会计系统控制，说法正确的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

16、根据《证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，以下属于基金服务机构的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

17、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（）。

A.独立性原则

B.客观