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2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库
第一部分单选题(500题)
1、（2016年真题）投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于（）日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+7
【答案】：B
2、（2017年真题）下列不属于基金托管人需要披露事项的是（）。
A.发生涉及托管业务的诉讼
B.托管人的专门基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过20％
C.托管人召集基金份额持有人大会
D.托管人的法定名称或者住所变更
【答案】：B
3、（2016年真题）下列不属于基金信息披露的主要监督者的是（）。
A.证券投资基金业协会
B.证监会及其派出机构
C.基金托管人
D.证券交易所
【答案】：C
4、（）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A.操作风险
B.信用风险
C.合规风险
D.内部风险
【答案】：C
5、（2017年真题）基金管理人自收到基金核准文件之日起6个月内未开始发售，但原注册事项未发生实质变化的，应该报国务院证券监督管理机构（）。
A.核准
B.重新注册
C.审批
D.备案
【答案】：D
6、对于忠诚尽责职业道德中廉洁公正的基本要求，以下行为错误的是（）。对于忠诚尽责职业道德中廉洁公正的基本要求，以下行为错误的是（）。
A.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
B.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
C.抵御来自于同事、亲友等各种因素的不当干扰，坚持原则，独立自主
D.对上级的不当干预无条件服从
【答案】：D
7、（）包括在整个公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。
A.内部环境
B.目标设定
C.控制活动
D.信息与沟通
【答案】：C
8、交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）。
A.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B.投资指令必须经董事会讨论后方能确定
C.基金经理可以直接向交易员下达投资指令
D.基金经理可以直接进行交易
【答案】：A
9、以下涉及基金托管人信息披露义务的业务环节是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：D
10、下列关于基金销售费用具体规范的说法中，错误的是（）。
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：C
11、（2017年真题）某基金销售机构对销售人员的管理，符合《证券投资基金销售管理办法》的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：A
12、是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在（）的不同。
A.表现形式
B.内容结构
C.调整范围
D.调整手段
【答案】：B
13、下列关于基金管理公司信息技术系统的论述中，正确的是（）。
A.信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作
B.信息技术系统投入运行前，应当经过信息技术部门验收
C.甚金管理人的重要电子信息数据应当在本地备份，并且长期保存
D.用户使用的密码口令要保持长期不变，不得向他人透露
【答案】：A
14、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和（）,经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A.保险公司
B.信托公司
C.证券公司
D.投资咨询公司
【答案】：C
15、关于机构申请基金销售业务资格所应具备的条件，以下说法错误的是（）
A.该机构具备完整的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
B.该机构需要根据中国证监会规定进行备案
C.该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度
D.该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
【答案】：B
16、关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（）。
A.会员包括普通会员、联席会员、观察会员、特别会员
B.协会章程需报中国证监会备案
C.权力机构为理事会
D.证券投资基金行业的自律性组织
【答案】：C
17、基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其有关文件，公布上述文件的时间是（）。
A.基金份额发售的三个工作日前
B.基金份额发售的三日前
C.基金份额发售
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