2025年6、9、12月保荐代表人考试《投资银行业务能力》真题精选及详解精品.pdfVIP

为天地立心，为生民立命，为往圣继绝学，为万世开太平。——张载

2025年6、9、12月保荐代表人考试《投资银行业务能力》真

题精选及详解【圣才出品】

2025年6月保荐代表人考试《投资银行业务》真题精选及详解

一、单项选择题（共40小题，每小题0.5分，共20分。）以下

备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

1．某上市公司拟聘任独立董事，可以担任候选人的是（）。

A．王某，在公司第五名股东（持股比例为4%）任职的副总经理

B．赵某，公司下属某控股子公司的法律顾问

C．李某，公司第12名股东，持有公司2%的股份

D．张某，3个月前离职的公司技术总监

E．刘某，12个月前离职的公司财务总监

【答案】E

【考点】独立董事

【解析】《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（证

监发〔2001〕102号）第3条规定，独立董事必须具有独立性，下列

人员不得担任独立董事：①在上市公司或者其附属企业任职的人员及

其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主

要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配

偶的兄弟姐妹等）；

②直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前

十名股东中的自然人股东及其直系亲属；③在直接或间接持有上市公

司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职

的人员及其直系亲属；④最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人

员；⑤为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人

员；⑥公司章程规定的其他人员；⑦中国证监会认定的其他人员。

A项，属于法条第3项规定的上市公司前五名股东单位任职的人

员；B项，属于第5

勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备

项中附属企业提供法律服务的人员；C项，属于第2项中直接或间

接持有上市公司已发行股份1%以上的人员；D项，属于第4项中最近

一年内曾经在上市公司任职的人员。E项已离职一年，故可以担任该上

市公司的独立董事。

2．下列关于通过发审会的会后事项的说法，错误的是（）。

A．通过发审会后至封卷前，发行人更换律师事务所的，应当重新

上发审会

B．在发行前，主承销商、律师事务所、会计师事务所对发行人在

通过发审会后是否发生重大事项，需要分别出具专业意见

C．在证监会将核准文件交发行人的当日或者发行人刊登招股说明

书（招股意向书）的前一个工作日中午12:00以前，发行人和中介机

构应当提交无重大事项发生的“承诺函”

D．发行人在发审会通过后有重大事项发生的，证监会将暂缓安排

发行

E．在招股说明书刊登后至获准上市前，如发行人发生重大事项，

有关说明提交证监会后，经审阅无异议的，发行人方能于第二日刊登

补充公告

【答案】A

【考点】通过发审会的会后事项

【解析】A项，《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核

过程中有关中止审查等事项的要求》（中国证监会发行监管部2017年

12月7日）第4条规定，发行人更换保荐机构的，除保荐机构存在被

立案调查或者执业受限等非发行人原因的情形外，需重新履行申报