2025-2026年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力题库与答案20250.pdfVIP

非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮

2025-2026年投资银行业务保荐代表人

之保荐代表人胜任能力题库与答案

单选题（共50题）

1·······················2025年版）》

的规定，不考虑其他因素，下列关于外商投资准入特别管理的说法

中，正确的是（）。

A.证券公司外资股比例不超过51％，且在2020年取消外资股比例

限制

B.对于投资有股权要求的领域，可以设立外商投资合伙企业，同时

须进行外资准入许可

C.境外投资者不得投资成为中国律师事务所合伙人

D.境外自然人可以以个人独资企业投资人形式从事投资经营活动

【答案】C

2、根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，下列投资者中，上

市公司非公开发行股票的认购邀请书发送对象应包括（）。

A.4家保险机构投资者

B.15家证券投资基金管理公司

C.12家证券公司

D.2名个人投资者

E.7家信托公司

老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃

【答案】C

3、上市公司的董事、监事、高级管理人员拟筹划实施管理层收购。

根据《上市公司收购管理办法》，下列关于该上市公司的说法，错误

的是（）。[2016年5月真题]

A.本次收购需要上市公司聘请独立财务顾问出具专业意见

B.本次收购应当经出席股东大会的非关联股东所持表决权2／3以上

通过

C.董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1／2

D.本次收购需要上市公司独立董事发表意见，可以不用监事会审议

【答案】B

4、在下列（）情形下，公司应当以重大事项临时报告的方式及

时披露更正后的财务信息。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】A

5、以下关于上市公司重大资产重组的说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅴ

古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

【答案】B

6、甲公司库存产成品的月初数量为1000台，月初账面余额为

16000万元，在产品的月初数量为400台，月初账面余额为1200万

元，当月为生产产品耗用原材料、发生直接人工和制造费用合计

29900万元，其中因自然灾害而发生的停工损失600万元，其他正

常损失。当月，甲公司完成生产并入库机床2000台，销售机床

2400台。甲公司采用月末一次加权平均法按月计算发出产成品的成

本。甲公司机床产成品当月月末账面余额为（）。

A.9180万元

B.9420万元

C.9300万元

D.15500万元

【答案】C

7、根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，出现下

列（）情形之一的，发行人、保荐人和证券服务机构应当及时