2025年保荐人资格考试考纲 .pdfVIP

博学之，审问之，慎思之，明辨之，笃行之。——《礼记》

保荐代表人胜任能力考试大纲

目录

第一某些证券综合知识

第一章保荐制度及执业规范

第一节保荐机构和保荐代表人资格管理

第二节保荐机构和保荐代表人职责

第三节保荐工作规程和保荐业务协调

第四节执业规范和法律责任

第二章金融基本知识

第一节货币供求

第二节金融机构

第三节金融市场与金融业务

第四节货币政策与金融监管

第五节财政与税收

第六节外汇管理与金融全球化

第三章证券基本知识

第一节证券及证券市场概述

第二节证券产品—股票、债券、证券投资基金

第三节证券产品－其她产品

第四节证券交易

第五节证券投资分析

第六节证券市场监管体系

人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗

第七节证券市场对外开放

第四章财务会计有关知识

第一节会计

第二节财务成本管理

第三节审计与评估

第五章法律法规

第二某些投资银行业务能力

第一章股权类融资

第一节初次公开发行股票

第二节上市公司发行新股

第二章债权类融资

第一节公司债券

第二节可转换公司债券、分离交易可转换公司债券与可互换公司债券

第三节证券公司债

第四节公司债券、非金融公司债务融资工具

第五节资产证券化

第六节中小公司私募债

第七节担保与信用评级

第三章资我市场——定价与销售

第一节股票估值定价

第二节债券估值定价

第三节其她产品估值定价

第四节股票销售

第五节债券及其她产品销售

第四章财务顾问业务

吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎?与朋友交而不信乎?传不习乎?——《论语》

第一节收购与兼并

第二节上市公司重大资产重组

第三节财务顾问业务管理

第四节涉及外国投资者并购业务

第五章上市公司规范运作、信息披露及持续督导

第一节上市公司法人治理

第二节上市公司规范运作

第三节上市公司及有关当事人信守承诺

第四节上市公司持续信息披露

第五节上市公司有关行为法律责任

第六章财务会计在投资银行业务中综合运用

第一节基本规定

第二节发行业务审核中有关规定

第三节个别事项解决与披露规定

第四节审计与评估有关规定

附件：参照书目及有关法律、法规和规范性文献目录

一、参照书目

二、有关法律法规

三、截至3月前中华人民共和国证监会、证券交易所出台并持续有效与保荐承销

业务有关所有规章和规范性文献

四、新《公司会计准则》、《中华人民共和国注册会计师执业准则》、《中华人民共

和国资产评估准则》《资产评估》第二章资产评估基本办法（注册资产评估师考

试用书）

五、财政部关于会计准则及详细会计解决事项有关告知