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操千曲尔后晓声，观千剑尔后识器。——刘勰
2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德
与业务规范题库附答案（基础题）
单选题（共50题）
1、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过（）
时，基金管理人将就此事项进行临时报告。
A.0.1%
B.0.5%
C.1%
D.10%
【答案】B
2、目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（）。
A.融资
B.筹资
C.投资
D.基金
【答案】C
3、（2017年真题）关于基金投资者保护，下列说法错误的是（）。
A.只有基金管理人才能开展基金投资者保护
B.各国证券监管机构一般设有从事投资者保护工作的专门部门
C.投资者保护是基金市场基础假设的重要内容
D.用简单的语言向投资者解释投资过程中面临的问题和应对措施
【答案】A
古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼
4、关于基金托管人的信息披露义务不正确的表述是（）。
A.当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大
会，管理人和托管人都不召开时，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召
集
B.在基金份额发售的2日前，将基金合同和托管协议登载在托管人网站上
C.在基金年度报告中出具托管人报告
D.对报告期内托管人是否尽职尽责等情况作出说明
【答案】B
5、基金管理人合规管理的目标不包括（）。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.确保基金管理人依法合规经营
D.树立正直、诚信的市场形象
【答案】D
6、（2017年真题）下列属于货币市场基金申购赎回原则的是（）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】B
7、投资者通过向（）申购和赎回基金份额实现对开放式基金的买卖。
老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃
A.证券交易所
B.商业银行
C.基金管理人的直销中心
D.基金托管人
【答案】C
8、当基金连续（）个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，
可暂停接受赎回申请。
A.1
B.2
C.5
D.10
【答案】B
9、（）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
A.证券业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.基金业协会
D.监控中心
【答案】C
10、我国最早的货币市场基金成立于（）。
A.2000年
B.2001年
海纳百川，有容乃大；壁立千仞，无欲则刚。——林则徐
C.2002年
D.2003年
【答案】D
11、下列关于基金销售行为，错误的是（）。
A.不得采取抽奖的方式销售基金
B.可以采取送基金份额的方式销售基金
C.按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收
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