2025年证券从业资格《发行与承销》冲刺试题及答案 .pdfVIP

其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》

1、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。

A．单一客体

B．复杂客体

C．国家对证券市场的管理制度

D．投资者的合法权益

2、从事证券业务的专业人员包括（）。

A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等

业务的专业人员

C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

3、融资融券业务的特点包括（）。

A．多层次证券市场的基础

B．发挥价格稳定器的作用

C．刺激A股市场活跃

D．融资融券业务给投资者带来机遇

4、证券经纪业务的禁止行为包括（）。

A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易

B．不得侵占、损害客户的合法权益

C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保

物

5、下列选项中，属于账户管理内容的有（）。

A．证券账户的合并、挂失补办

B．账户的开立、信息变更、注销

C．账户信息比对与报送

D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

6、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。

A．将自营业务与代理业务混合操作

B．以自营账户为他人买卖证券

C．委托其他证券经营机构代为买卖证券

D．以他人名义为自己买卖证券

7、财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。

A．日常沟通

B．定期回访

C．事前调查

D．事后追究

8、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商

议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

A．业务复杂程度

B．业务能力

C．业务时间长短

D．承担的责任与风险

9、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。

天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《周易》

A．其他证券公司

B．商业银行

C．证券交易所

D．中国证券业协会

10、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。

A．责令改正

B．给予警告

C．没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

D．撤销任职资格或者证券从业资格

11、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（