2025年-2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案2025.pdfVIP

乐民之乐者，民亦乐其乐；忧民之忧者，民亦忧其忧。——《孟子》

2025·-2025年证券从业之证券市场基本法律法规

通关提分题库及完整答案

单选题（共45题）

1、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

2、按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管

资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不

予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（）年内不得再次申请基金托管

资格。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】B

3、以下可以作为借入通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的

是（）。

A.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发

行人首次公开发行的战略投资者

B.技术系统准备就绪

C.具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限

士不可以不弘毅，任重而道远。仁以为己任，不亦重乎?死而后已，不亦远乎?——《论语》

D.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

【答案】A

4、根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是()。

A.以合伙企业名义取得的收益

B.依法处置合伙人的其他财产

C.合伙人的出资

D.依法处置合伙企业不动产取得的收益

【答案】B

5、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的

要求，以下选项中（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独

立性和履职保障。

A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核

B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者

列席的会议前通知合规负责人

C.证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审

议决定

D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打

分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

【答案】D

6、（2016年真题）上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并

予公告的重大事件不包括（）。

A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化

B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

博学之，审问之，慎思之，明辨之，笃行之。——《礼记》

C.公司的监事发生变动

D.公司减资、合并、分立的决定

【答案】C

7、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】C

8、按《证券基金经营机构信息技术管理办法》的规定，下列关于委托信息技术

服务机构提供信息技术服务的管理要求和信息技术服务机构备案的说法中，错

误的是（）。

A.证券公司应当对信息技术服务机构及相关信息系统进行内部审查，并向中国

证监会及其派出机构报送审查意见及相关资料

B.证券公司应当在选择信息技术服务机构之前，制定更换服务提供方的流程及

预案，确保在特