2025年-2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案318.pdfVIP

为天地立心，为生民立命，为往圣继绝学，为万世开太平。——张载

2025·-2025年证券从业之证券市场基本法律法规

通关试题库(有答案)

单选题（共50题）

1、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。

A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券

监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告

B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入

被收购公司股票

C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日

D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票

【答案】B

2、下列说法错误的有（）。

A.现场开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所内为客户现场

办理证券账户的开立手续，该开户方式适用于机构与自然人

B.见证开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所外面见投资

者，验证投资者身份并见证投资者签署开户申请表后，为投资者办理证券账户

开立手续，该开户方式适用于机构与自然人?

C.网上开户，是指证券公司等开户代理机构通过数字证书验证投资者身份，并

通过互联网为投资者办理证券账户开立手续，该开户方式仅适用于机构?

D.中国结算认可的其他非现场开户方式也适用

【答案】C

3、下列行为中，不属于内幕交易的是（）

A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券）。

B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

子曰:“知者不惑，仁者不忧，勇者不惧。”——《论语》

C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

【答案】D

4、中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要

求,增加现场检查频率，强化合规负责人任职监管，委托外部专业机构协助开展

工作等合规监管。

A.审慎监管

B.有效监管

C.全面监管

D.从严监管

【答案】A

5、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日

期为（）。

A.公司成立日

B.董事会报送登记申请日

C.公司开始营业日

D.发起人认足股份日

【答案】A

6、根据《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司破产清算和重组的审批

标准的说法，错误的是（）。

A.对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应

当在批准破产清算后撤销其证券业务许可

博观而约取，厚积而薄发。——苏轼

B.对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该

证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照《证券公司风险处置

条例》第三章的规定撤销该证券公司，进行行政清理

C.人民法院裁定受理证券公司重整或者破产清算申请的，国务院证券监督管理

机构可以向人民法院推荐管理人人选

D.人民法院裁定证券公司重整的，证券公司或者管理人应当同时向债权人会

议、国务院证券监督管理机构和人民法院提交重整计划草案

【答案】A

7、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述

的相关处罚措施正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、