2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力通关考试题库带答案20259.pdfVIP

长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。——李白

2025

单选题（共30题）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

2、以下情形中，投资者应自事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向证

监会、交易所提交书面报告，通知上市公司，并予公告的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】B

（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】D

4、收购人甲以证券方式支付收购一家上市公司的价款，下列各项符合要求的有

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】C

5、以下属于创业板公司可被实施终止上市的情形的是（）。[2015年9月

真题]

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

【答案】C

6、进行战略投资的外国投资者，应符合的要求有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ

丹青不知老将至，贫贱于我如浮云。——杜甫

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

7、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票配售

结果的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

【答案】A

8、甲公司为上交所上市公司，下列人员中，可以担任甲公司独立董事的是

（）。

A.陈某，其女婿在甲公司控股子公司担任财务经理

B.王某，其弟弟担任甲公司控股股东的监事

C.刘某，在乙公司担任监事，乙公司持有甲公司3%的股份且为第五大股东

D.李某，其儿子持有甲公司0.8%的股份且为第九大股东

【答案】B

9、根据《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法》，以下关于风险警示

板的说法，错误的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

饭疏食，饮水，曲肱而枕之，乐亦在其中矣。不义而富且贵，于我如浮云。——《论语》

C.Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

【答案】D

10、上市公司出现下列哪些情形不得非公开发行股票（）

A.连续3年不分红

B.最近1年被CPA出具非标审计意见，但所涉及的重大影响已经消除

C.现任董事被立案调查

D.现任监事近36个月被中国证监会行政处罚

【答案】C

11、下列与可供出售金融资产相关的价值变动中，应当直接计入发生当期损益

的是（）