2025年-2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题2025.pdfVIP

不飞则已，一飞冲天；不鸣则已，一鸣惊人。——《韩非子》

2025·-2025年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范通关试题库(有答案)

单选题（共45题）

1··2025年真题）关于基金公司合规管理部门开展工作，下列说法错误的是

（）。

A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚

B.检查并对违规的基金经理限制其投资权限

C.检查并提出处理建议

D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作

【答案】D

2、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于()。

A.基金客户售前服务

B.基金客户售中服务

C.基金客户售后服务

D.基金客户理财服务

【答案】B

3、以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是

（）。

A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标

准、惯例等

B.立法机关和证监会发布的基本法律规则

C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道

德

为天地立心，为生民立命，为往圣继绝学，为万世开太平。——张载

D.以上说法都正确

【答案】D

4、在宣传推介材料（），基金销售机构应当向监管部门报备相关材料,

A.发布之日前3个工作日

B.发布之日起5个工作日内

C.发布之日前5个工作日

D.发布结束后3个工作日内

【答案】B

5、(2016年)（）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的

行为进行严厉的打击。

A.基金份额持有人

B.基金监管机构

C.基金托管人

D.基金注册登记机构

【答案】B

6、货币市场工具的（）。

A.流动性好、安全性高、收益率低

B.流动性好、风险较高、收益率低

C.流动性差、安全性低、收益率高

D.流动性差、风险较低、收益率高

【答案】A

勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备

7、（2018年真题）关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是（）

A.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金托管人职责终止

B.被基金份额持有人大会解任的,基金托管人职责终止

C.在履行法定职责时存在失误,基金托管人职责终止

D.被依法取消基金托管资格的,基金托管人职责终止

【答案】C

8、下列没有权利召开基金份额持有人大会的是（）。

A.基金托管人

B.基金审计机构

C.基金管理人

D.代表基金份额10%以上的基金份额持有人

【答案】B

9、下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（）。

A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

B.本质上是一种指数基金

C.可以进行套利交易

D.会出现大幅折价或溢价交易现象

【答案】D

10、开放式基金的合同生效的条件之一是，基金募集期限届满，基金募集金额

不少于（）亿元人民币。

操千曲尔后晓声，观千剑尔后识器。——刘勰

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

11、(201