2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案) .pdfVIP

天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《周易》

2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库

(附答案)

单选题（共45题）

1、《期货交易管理条例》规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，

应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以

下的罚款。

A.3

B.5

C.6

D.10

【答案】A

2、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。

A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事

和监事

C.一人有限责任公司也要设股东会

D.国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权

【答案】C

3、为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100

万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮

D.5

【答案】B

4、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

5、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单

进出时点的说法错误的是（）。

A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作

和实际获知项目内幕信息中较晚者为准

B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐

机构或主承销商的信息公开之日

C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销

商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日

D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移

【答案】A

6、根据《证券投资基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露

的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其

他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。

A.1万元以上10万元以下罚款

B.1万元以上30万元以下罚款

为天地立心，为生民立命，为往圣继绝学，为万世开太平。——张载

C.3万元以上10万元以下罚款

D.3万元以上30万元以下罚款

【答案】D

7、下列说法中，正确的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.③④

D.①②③④

【答案】D

8、《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出

了相关规定包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】A

9、中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》基本内容

包含（）。