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《国际贸易问题》2012年第3期学术前沿

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出口复杂度的国外研究进展

黄永明张文洁

摘要：国家出口复杂度反映了一国的出口商品结构，而产业和产品复杂度则在一定程度上反映了该出口产业或出口产品的技术水平以及国际分工地位。研究出口复杂度对于分析国际贸易、国际生产布局、出口结构以及发展中国家的出口竞争力都具有重要意义。近年来国外文献对出口复杂度，尤其是中国出口复杂度问题展开了大量的理论与实证分析。本文从多维视角，总结了国外文献对出口复杂度的定义、测度、异常性与内在作用机制的研究进展，并进行了总结评价。

关键词：出口复杂度；加工贸易；出口技术水平

一、引言

20世纪90年代以来，我国出口贸易份额正逐渐从劳动密集型产品大幅向高附加值的资本密集型产品转移。1992年至2005年，各国际贸易标准分类（SITC）部门中，出口份额减少幅度最大的为农业和服饰部门（SITC1-4）；而出口份额增长最大的为机械及运输设备部门（SITC7）。在增幅最大的制造业部门各类中，存在出口份额由服饰类（SITC84）、纺织品类（SITC65）和鞋类（SITC85）向电子机械类（SITC74）、电讯类（SITC76）和办公机械类（SITC75）转移的趋势（AmitiandFreund,2008）。随着我国出口贸易结构的转变，近年来国外文献中，对我国出口贸易问题研究的重点从出口规模转向了出口结构和产品质量，使得中国出口复杂度的研究成为关注的热点。出口复杂度可以从特定方面度量产品与亚产品层面的出口产品技术含量，在一定程度上避免了传统国际贸易理论中出口质量研究仅侧重于从区域或产业的整体RD投入角度展开的缺陷，为研究一国出口结构与出口产品质量提供了一种更深入的分析视角。本文总结了国外文献，分别从出口复杂度的定义、测度、异常性、内在作用机制和研究方法对目前的国外研究进行分析和总结评价。

二、出口复杂度的定义和测度

在出口复杂度的定义和测度分析方面，国外文献侧重于对各层面的出口复杂度以及相关概念进行对比分析。

（一）出口复杂度的定义

出口复杂度最早源于Michaely（1984）提出的贸易专业化指标（TradeSpecial-

[基金项目]本文得到国家社会科学基金项目“基于全球价值链的区域产业升级研究”（07CJL026）和中国博士后科学基金项目“中国出口商品复杂度的测度与演进机理研究”（20110491220）的资助。

黄永明:武汉大学产业发展与区域竞争力研究所张文洁:武汉大学中

国中部发展研究院。

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izationIndicator,TSI）。该指标假设一种出口产品所含技术与该产品出口国的人均收入水平相关。因此，某出口产品的TSI等于其所有出口国的人均收入的加权平均值，权重为各出口国出口该产品的总额占全世界该产品出口总额的比重。Haus-mann等（2005）在TSI基础上对权重进行了改进，将TSI中的绝对比重改进为相对比重，并提出了一种新的指标：出口复杂度（ExportSophistication）。出口复杂度被认为能够用来衡量出口产品、产业或出口国总出口的技术含量。出口复杂度越高，说明出口技术水平越高。

从不同的分析层面，可以将出口复杂度分为三类：国家（或区域）层次的出口复杂度、产业（或行业）层次的出口复杂度以及产品（或亚产品）层次的出口复杂度。国家或区域层次的出口复杂度主要反映了一国出口商品中所含的技术和资本禀赋以及出口商品结构。产业（行业）层次的出口复杂度则一定程度上反映了该出口产业（行业）的技术水平以及国际分工地位。产品层次复杂度可以分为两类：产品间的出口复杂度和产品内的出口复杂度。产品间的出口复杂度反映的是出口产品的种类，而产品内的出口复杂度反映的是出口产品的质量。相同种类的产品由于内含的产品质量不同体现出不同的单位价值以及产品价格。假设各国将其禀赋优势嵌入他们的商品中，使商品具有更高的资本和技术水平，并且消费者愿意花费更高的价格去购买更高质量的商品。则相对出口价格可以被