2025年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案.pdfVIP

英雄者，胸怀大志，腹有良策，有包藏宇宙之机，吞吐天地之志者也。——《三国演义》

2025年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟

考试试卷A卷含答案

单选题（共45题）

1、股指期货包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④⑤

【答案】D

2、下列有关《公司法》的说法，错误的是（）。

A.我国的公司法法律体系以《公司法》为核心

B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法

C.《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及

公司的规定包含在实质意义上的公司法中

D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律

【答案】B

3、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是（）。

A.是依据《证券法》设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场

所

B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构

C.2012年9月正式注册成立

D.是经国务院批准成立的

吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎?与朋友交而不信乎?传不习乎?——《论语》

【答案】A

4、(2019年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是

（）

A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益

B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产

D.证券公司可以为股东融资进行担保

【答案】A

5、下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①④

【答案】A

6、（2020年真题）下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，

错误的是（）。

A.中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进

行调查处理，或者直接责令公司、证券公司暂停或停止发行

B.全国股转系统应当发挥自律管理作用，对股票公开转让的公众公司及相关信

息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息

C.全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查

D.监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日

起15个工作日内向全国股转公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行

人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗

【答案】C

7、违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳

罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。?

A.民事赔偿

B.刑事

C.行政处罚

D.缴纳罚款

【答案】A

8、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完

成后的（）内不得转让。

A.6个月

B.9个月

C.12个月

D.18个月

【答案】D

9、在证券研究报告发布之前，制作报告的相关人不得泄露以下信息（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D