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不飞则已，一飞冲天；不鸣则已，一鸣惊人。——《韩非子》

反洗钱知识竞赛题库（含答案）

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反洗钱知识竞赛题库（含答案）

一、单选题

1.中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时，反洗钱工作

人员应出示（B）否则，金融机构有权拒绝

A．行员证B．执法证Ｃ．检查证Ｄ．身份证

2．中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时，反洗钱工作

人员不得少于（D）人。否则，金融机构有权拒绝

Ａ.５Ｂ.3Ｃ.１Ｄ.２

3.《中华人民共和国反洗钱法规定》金融机构有未按照规定保存

客户身份资料和交易记录的，致使洗钱发生后果的处（A）罚款。

A．处50万元以上500万元以下B．处50万元以上200万元以

下

4．处20万元以上500万元以下D．处30万元以上500万元以

下

5.《中华人民共和国反洗钱法》正式实施的时间是（C）。

A．2006年1月1日B．2006年10月31日

C．2007年1月1日D．2007年10月31日

6.《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行

客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处多少罚款？BA.10万

元以上50万元以下B.20万元以上50万元以下

C.30万元以上50万元以下

D.20万元以上40万元以下

7.目前全球最有影响的专业反洗钱国际组织是？B

A.艾格蒙特组织

B.金融行动特别工作组

C.亚太反洗钱小组

D.欧亚反洗钱与反恐融资小组

学而不知道，与不学同；知而不能行，与不知同。——黄睎

8.对可疑交易标准进行明确规定的是：B

A．《金融机构反洗钱规定》（中国人民银行令2006年第1号发

布）

B．《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银

行令2006年第2号发布）

C．《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理

办法》（中国人民银行、银监会、证监会、保监会令2007年第2号发

布）

D．《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》（银发

［2007］）

9.公司各分支机构应认真执行客户身份识别制度，贯彻落实

“（B）”原则，在展业、承保、保全、理赔、（）、收付费等与客户

接触的各业务环节，认真识别客户身份。

A．了解你的客户、退保B．了解你的客户、客服

C．熟悉你的客户、客服D．熟悉你的客户、退保

10.法人、其他组织和个体工商户客户身份识别应留存其有效年检

的“三证”，即（D）的复印件或者影印件

A．营业执照B.组织机构代码证C.税务登记证D.以上都是11.客户

申请解除保险合同时，如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值

金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，应当要求退

保申请人出示保险合同原件或者保险凭证原件，核对（C）的有效身份