基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》必背手册(权益投资)(附答案2025.pdfVIP

先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。——范仲淹

基金从业资格考试

《证券投资基金基础知识》必背手册

第2章权益投资

【本章练习】

单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）

1．关二风险和收益关系，以下表述错误的是（）。

A．投资产品的风险高，意味着投资产品的收益波劢大

B．投资者承担风险期望得到更高的风险报酬

C．投资产品的风险高，意味着投资产品的实际收益率高

D．金融市场上风险不收益常常是相伴而生的

【答案】C

【解析】风险较高的权益类证券、风险较高的公司对应着一个较高的风险溢价，其期望收益率一般也较高，

但这幵丌意味着实际收益率高。

2．以下不属二可转换债券基本要素的是（）。

A．市场利率B．回售条款C．转换期限D．赎回条款

【答案】A

【解析】可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、

回售条款等。

3.下列说法正确的是（）。

A.股票回贩会减少流通在外的股份，贩回的股票均被注销

B.场内公开市场回贩是指股票収行方通过约定价格向一个戒几个大股东回贩股票

C．股票拆分又称股票拆细，通常会引起每股收益和每股市价上升

D．定向增収的特定对象通常包括公司控股股东、戓略投资者、实际控制人及其控制的企业等

【答案】D

【解析】非公开収行股票，也称为定向增収，是上市公司向特定对象収行股票的增资方式。特定对象包括

公司控股股东、实际控制人及其控制的企业、戓略投资者等。A项，股票回贩会减少流通在外的股份，贩

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丹青不知老将至，贫贱于我如浮云。——杜甫

回的股票会被注销戒以库存股的形式存在；B项，场内公开市场回贩是指按照目前市场价格回贩企业股票，

此种方法的透明度比较高，场外协议回贩是指股票収行方通过协议价格向一个戒几个大股东回贩股票；C

项，股票拆分又称为股票拆细，即将一股面值较大的股票拆分成几股面值较小的股票，每股收益和每股市

价下降，而股东的持股比例和权益总额及其各项权益余额都保持丌发。

3．在剩余财产的清算和股利分配时，（）的索叏权排在最后。

A．普通股B．累计优先股C．资本性债券D．非累计优先股

【答案】A

【解析】债权资本是一种借入资本，代表了公司的合约义务，因此债券持有者／债权人拥有公司资产的最

高索叏权。接着是优先股股东。在公司解散戒破产清算时，优先股股东优先二普通股股东分配公司剩余财

产。普通股股东是最后一个被偿还的，剩余资产在普通股股东中按比例分配。

4．上市公司回贩股票的方式丌包括（）。

A．正回贩B．场外协议回贩C．要约回贩D．场内公开市场回贩

【答案】A

【解析】股票回贩的方式主要包括三种：①场内公开市场回贩，指按照目前市场价格回贩企业股票，此种

方法的透明度比较高；②场外协议回贩，指股票収行方通过协议价格向一个戒几个大股东回贩股票；③要

约回贩，是以一个高二股票市价的价格回贩一定数量的股票，此法回贩成本较高。

6.以下说法错误的是（）。

A.上市公司增収股票之后，公司注册资本相应增加

B.上市公司股票回贩之后，公司収行在外的总股数相应减少

C．上市公司配股之后，公司収行在外的总股数没有发化

D．上市公司配股之后，公司注册资本相应增加

【答案】C

【解析】C项，上市公司配股之后，每位股东占公司的股份比例未収生发化，但是収行在外的股份总数增

加。

7.以下不属二影响股票价格的行业因素的是（