2019年修订的证券法 第130条 证券公司经营的基本原则 权威释义、立法专家详细解读、关联法条.pdfVIP

2019年修订的证券法第130条证券公司经营的基本原则全国人大法工委权威释

义、证券法学研究会专家详细解读、关联法条

目录

二、关联法条….…………1

三、2019年新证券法第130条证券公司经营的基本原则全国人大法工委权威释义……2

四、2019年新证券法第130条证券公司经营的基本原则立法专家详细解读…….…3

一、新旧条文对照及点评

中华人民共和国证券法相关点评

中华人民共和国证券法(2019年修订)

(2014年修正)【本湘份四容掐最自北京

(红色加粗字体为新增部分)

大学冰救授的租关点评

第一百三十条证券公司应当依法审慎第一百三十八条证券公新增第一和第二款，明

经营，勒勉尽责，诚实守信。司依法享有自主经营的权利，确了证券公司业务的一

证券公司的业务活动，应当与其治理其合法经营不受干涉。般原则，特别是审慎经

结构、内部控制、合规管理、风险管理以营要求。

及风险控制指标、从业人员构成等情况相

适应，符合审慎监管和保护投资者合法权

益的要求。

证券公司依法享有自主经营的权利，

其合法经营不受干涉。

二、关联法条

证券公司监督管理条例(2014年修订)

第五十七条证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个

客户的名义单独立户管理。

指定商业银行应当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同，约定客户的交易结算资金

存取、划转、查询等事项，并按照证券交易净额结算、货银对付的要求，为证券公司开立客户的交易结算

资金汇总账户。

客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。指定商业银行应当保证客户能够随时查询

客户的交易结算资金的余额及变动情况。

指定商业银行的名单，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构确定并公告。

第五十八条证券公司从事证券资产管理业务，应当将客户的委托资产交由本条例第五十七条第四款

规定的指定商业银行或者国务院证券监督管理机构认可的其他资产托管机构托管。

资产托管机构应当按照国务院证券监督管理机构的规定和证券资产管理合同的约定，履行安全保管客

户的委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。

第五十九条客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定

商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，

任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。

第六十条除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：

(一)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款：

(二)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；

(三)法律规定的其他情形。

第六十一条证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。

任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产

提供融资或者担保。

中华人民共和国刑法(2020年修正)

第一百八十五条之一【背信运用受托财产罪】商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期

货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，

情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或

者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金：情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万

元以上五十万元以下罚金。

【违法运用资金罪】社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公

司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的，对其直接负责的主管人员和

其他直接责任人员，依照前款的规定处罚