2025年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷A卷附答案 .pdfVIP

操千曲尔后晓声，观千剑尔后识器。——刘勰

2025年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测

试卷A卷附答案

单选题（共40题）

1、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，投资范

围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处

（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

【答案】B

2、分公司具有非独立性，主要表现在以下方面（）。

A.①②③④

B.②③④

C.①②③

D.①②④

【答案】A

3、根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政

处罚措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃

【答案】A

4、下列有关股票发行的说法，错误的是（）。

A.股票由法定代表人签名，公司盖章

B.发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样

C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

D.公司向发起人、法人发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

【答案】D

5、以下股票中不适用《公众公司办法》的是（）

A.公司在全国股转系统公开发行的股票

B.证券公司承销在全国股转系统公开发行的股票

C.投资者认购在全国股转系统公开发行的股票

D.公司在主板直接向公众发行的股票

【答案】D

6、按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总

体规范有（）

A.①②

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎?与朋友交而不信乎?传不习乎?——《论语》

7、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或

者拘役，并处或者单处（）违法所得罚金。

A.2;1倍以上3倍以下

B.3;2倍以上4倍以下

C.5;1倍以上5倍以下

D.5;3倍以上10倍以下

【答案】C

8、某证券公司在2017年6月1日被行政托管，原定于2018年5月31日解除

托管。而2018年5月31日发现，到此时尚无法解除托管，故决定延期到2020

年7月1日。关于上述行为，正确的是（）。

A.原定托管时间和延期托管时间符合《证券公司风险处置条例》要求

B.原定托管时间符合《证券公司风险处置条例》要求，延期托管时间不符合

C.延期托管时间符合《证券公司风险处置条例》要求，原定托管时间不符合

D.原定托管时间和延期托管时间都不符合《证券公司风险处置条例》要求

【答案】B

9、《证券公司风险处置条例》属于（）层级的规定。

A.法律

B.行政法规

C.部门规章

D.规范性文件

【答案】B

吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎?与朋友交而不信乎?传不习乎?——《论语》

10、按照《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收