2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关提分题库2025.pdfVIP

博观而约取，厚积而薄发。——苏轼

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范通关提分题库及完整答案

单选题（共40题）

1、私募基金的合格投资者应具备的条件不包括（）。

A.具备相应风险识别能力和风险承担能力

B.投资于单只私募基金的金额不低于200万元

C.净资产不低于1000万元的单位

D.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人

【答案】B

2、下列对期货市场交易的说法正确的是（）。

A.协议成交和标的交割是同时进行

B.对交易双方来说，利率和汇率风险很小

C.交易对象价格的升降不会影响交易者利润或损失

D.买者和卖者只能依靠自己对市场未来的判断进行交易

【答案】D

3、以下金融市场的参与者中，是金融市场上最重要的中介机构，也是储蓄转化

为投资的重要渠道的是（）。

A.金融机构

B.政府

C.个人和企业居民

D.中央银行

【答案】A

学而不知道，与不学同；知而不能行，与不知同。——黄睎

4、下列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是（）。

A.介绍法是营销人员在开发客户中运用最多的方法

B.缘故法是通过现有客户介绍新客户，主要针对间接客户型群体

C.陌生拜访法利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户

开发

D.缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开

发

【答案】D

5、发起式基金的基金合同生效（）年后，若基金资产净值低于（）亿

元的，基金合同自动终止。

A.2:3

B.2:2

C.3:2

D.3:1

【答案】C

6、以下关于监事会的说法错误的是()。

A.提议召开董事会

B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法

规或者公司章程的行为进行监督

C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前

述人员予以纠正

D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举

行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过

饭疏食，饮水，曲肱而枕之，乐亦在其中矣。不义而富且贵，于我如浮云。——《论语》

【答案】A

7、（2016年真题）基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股

东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是（）。

A.责令其限期改正

B.可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权

C.没收其所持有或控制的基金管理人的股权

D.限制有关股东行使股东权利

【答案】C

8、关于公开募集基金，以下表述正确的是（）。

A.基金管理人向中国证监会提交公开募集基金申请材料时，可以不提交托管协

议草案

B.中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内，将是

否准予注册的决定通知申请人

C.对特定对象募集基金，投资者人数累计不超过200人

D.基金份额的发售由基金托管人负责

【答案】B

9、关于认购和申购的区别，以下表