2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库【研优卷】.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则不包括（）。

A.全面性原则

B.客观性原则

C.滞后性原则

D.投资人利益优先原则

【答案】：C

2、基金投资者是基金资产的（）。

A.所有者

B.管理者

C.保管者

D.以上都是

【答案】：A

3、（2016年真题）基金业协会的职责不包括（）。

A.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求

B.组织基金从业人员的上岗培训，资质管理

C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调节

D.制定和实施行业自律规则

【答案】：B

4、（）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

A.诚实守信

B.忠诚尽责

C.守法合规

D.专业审慎

【答案】：C

5、ETF申购清单和赎回清单中，现金替代证券最新价格的确定原则不包括（）。

A.该证券正常交易时，采用前一交易日收盘价

B.该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格

C.该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价

D.该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日收盘价

【答案】：A

6、对使用基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是（）。

A.提示改正

B.出具监管警示函

C.事先报备

D.以上都是

【答案】：D

7、关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（）。

A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

B.公司应当执行公开的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待

C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管

D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

【答案】：D

8、（2017年真题）下列关于基金合同生效条件的说法中，错误的是（）。

A.开放式基金募集份额总额不少于2亿份

B.封闭式基金的基金份额持有人人数达到200人以上

C.开放式基金的基金份额持有人人数达到200人以上

D.封闭式基金募集份额总额不少于2亿份

【答案】：D

9、（2019年真题）基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露事务，披露事项包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A

10、货币基金每个开放日披露的收益公告包括（）。

A.基金份额净值、每万份基金收益

B.基金份额净值、最近7日年化收益率

C.最近7日年化收益率、每万份基金收益

D.基金份额净值、基金资产净值

【答案】：C

11、从公司层面看，美国资产管理机构不包括()。

A.保险公司

B.银行

C.信托公司

D.专业资产管理公司

【答案】：C

12、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为（）元人民币。

A.0.01

B.0.05

C.0.1

D.0.001

【答案】：D

13、(2017年)我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C

14、基金年度报告披露的持有人信息之一为上市基金前（）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

A.10

B.20

C.5

D.3

【答案】：A

15、下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A

16、某封闭式基金最新公布的基金份额净值为0.9元，市场交易价格为0.65元，该基金的折价率为（）。

A.27.78%

B.25%

C.38.46%

D.28.86%

【答案】：A

17、基金托管人职责终止的情形不包括（）。

A.被依法取消基金托管资格

B.被基金份额持有人大会解任

C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D.被依法取消基金管理资格

【答案】：D

18、基金市场营销的特殊性包括（）。

A.稳定性、周期性、安全性

B.服务性、持续性、成长性

C.阶段性、全面性、可控性

D.专业性、规范性、适用性

【答案】：D

19、基金监管的首要目标是（）。

A.规范证券投资活动

B.保护投资人合法权益

C.促进证券投资基金发展

D.促进资本市场发展

【答案】：B

20、（）的募集申请应按普通程序注册。

A.QDII基金

B.混合基金

C.联接基金

D.分级基金

【答案】：D

21、如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在