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代客理财协议书格式5篇

篇1

甲方（客户）：

乙方（理财机构）：

根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，就甲方委托乙方进行理财事宜达成如下协议：

一、协议基本内容

1.甲方委托乙方进行理财，乙方将按照甲方的需求和风险偏好，提供个性化的理财方案。

2.甲方应保证委托资产来源的合法性，并承诺在协议期间内不得将委托资产用于非法用途。

3.乙方应对甲方的委托资产进行妥善管理，确保资产的安全与增值。

4.甲方有权随时查询委托资产的管理情况，乙方应提供必要的支持和协助。

5.协议终止时，乙方应将甲方的委托资产返还给甲方，并结算收益。

二、具体理财方案

1.乙方应根据甲方的需求和风险偏好，制定个性化的理财方案。方案应包括投资目标、投资策略、风险控制等方面的内容。

2.甲方应对乙方的理财方案进行认真评估，并在充分了解风险后做出决策。

3.乙方应根据甲方的决策，对委托资产进行投资操作。投资过程中应遵循投资策略和风险控制原则。

4.甲方有权对乙方的投资操作进行监督，并要求乙方对不合理的操作进行解释和调整。

5.乙方应在每个季度结束后向甲方提供详细的投资报告，包括投资情况、收益情况、风险控制等方面的内容。

三、风险提示与保障措施

1.乙方应在协议签订前向甲方提供全面的风险提示，包括市场风险、信用风险、流动性风险等方面的内容。

2.甲方应在充分了解风险后做出决策，并承诺在协议期间内不得因风险问题而擅自终止协议。

3.乙方应采取必要的技术手段和措施，保障甲方委托资产的安全与增值。

4.甲方有权要求乙方对委托资产进行定期审计和检查，以确保资产的安全与完整。

5.协议终止时，乙方应向甲方提供详细的资产返还清单和收益结算报告。

四、争议解决与法律责任

1.甲乙双方在协议履行过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可通过仲裁或诉讼解决。

2.乙方在协议履行过程中如存在过错或违约行为，应承担相应的法律责任和赔偿责任。

3.甲方在协议履行过程中如存在过错或违约行为，应承担相应的法律责任和赔偿责任。

4.乙方应保证本协议的有效性和合法性，如因违反法律法规或监管规定而导致本协议无效或无法继续履行，乙方应承担相应的法律责任和赔偿责任。

5.甲乙双方在协议终止时应按照本协议约定进行资产返还和收益结算工作，如存在争议或违约行为，应及时协商解决并承担相应的法律责任和赔偿责任。

五、其他条款

1.本协议自双方签字或盖章之日起生效，有效期为______年。协议期满后可协商续签或终止协议。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。协议内容如有修改或补充，应经双方协商一致后进行变更并签字确认。

3.本协议未尽事宜，可参照《中华人民共和国合同法》及相关法律法规进行处理。法律法规有规定的，按法律法规处理；法律法规没有规定的，由双方协商处理。

4.甲乙双方在协议终止时应按照本协议约定进行资产返还和收益结算工作，确保结算结果的准确性和完整性。结算完成后，本协议即告终止。

篇2

甲方（客户）：____________________

身份证号：____________________

联系方式：____________________

乙方（理财机构）：____________________

法定代表人：____________________

注册地址：____________________

联系方式：____________________

鉴于甲方愿意委托乙方代为进行理财事宜，双方经过友好协商，达成如下协议：

一、协议目的

本协议旨在明确甲、乙双方在代客理财过程中的权利和义务，确保双方合法权益，规范双方行为。

二、服务内容

乙方提供的理财服务包括但不限于以下内容：资产配置、投资组合、风险控制、定期报告等。甲方委托乙方代为进行理财，乙方将根据甲方的风险承受能力、投资期限、收益预期等因素为甲方提供专业的理财建议和服务。

三、投资资金及收益分配

1.甲方投资资金总额为人民币________元（大写：____________________元整）。

2.投资收益按照双方约定的比例进行分配，具体分配比例详见本协议第五条。

3.甲方投资资金及收益支付方式、期限等详见本协议第六条。

四、风险提示与承担

1.乙方在为甲方提供理财服务时，会充分揭示投资风险，甲方应当充