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岗位廉洁风险点识别及防控工作方案

一、指导思想

廉洁风险防控工作紧紧围绕企业改革发展中心任务，以加强对

权力的制约和监督为核心，以全面风险管理和内部控制制度为依托，

以岗位风险防控为基础，旨在建立和完善权责清晰、流程规范、风险

明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，充分发

挥廉洁风险防控对企业健康发展的保障作用，提高预防腐败能力。

二、目标要求

廉洁风险防控就是对重点领域、重要岗位和关键环节可能发生

腐败的廉洁风险点，科学评定廉洁风险等级，采取有效管控对策，切

实预防腐败行为发生。换言之，廉洁风险防控就是针对思想道德、制

度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五类风险，通过计划、执

行、考核、修正四个环节，建立前期预防、中期监控、后期处置三道

防线。通过开展廉洁风险防控工作，找出企业经营管理中的薄弱环节

并加以整改，从而达到强化内控、规范管理、促进发展的目的。

三、实施廉洁风险防控管理的对象及主要内容

廉洁风险防控管理的对象：重点是各级领导班子人员、

人事、财务、资产、设备物资、经营管理、市场营销等关键

岗位管理人员；

廉洁风险防控的领域，重点是对“三重一大”决策、工程招投

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标、业务外包、薪酬管理、选人用人、营销采购、财务管理、境外资

产管理等业务事项风险的防控；廉洁风险防控的环节，重点是对企业

经营管理中的决策权、执行权、监督权进行科学分解、合理配置和有

效约束，不断创新经营管理模式，优化业务流程，突出对业务流程关

键点、内部控制薄弱点的防控。

四、组织领导

廉洁风险防控工作实行党委统一领导，党政齐抓共管，纪委组

织协调，部门各负其责的领导机制。

在党委统一领导下，成立由党政主要领导为组长、纪委书记为

副组长、班子成员为成员的廉洁风险防控领导小组，领导小组下设办

公室，办公室设在党群办（所属各单位设在综合办），办公室主任由

党群办（各单位综合办）主任担任，各部门负责人担任成员。

五、实施步骤

（一）集中学习，强化认识阶段（6月25日-7月5日）及

所属各单位要组织广大党员干部、重要岗位人员进行

集中学习，明确开展廉洁风险防控工作的重要性，掌握方法步骤，了

解工作要求，积极主动地参与到此项工作中来。

（二）岗位廉洁风险点识别阶段（7月5日-8月31日）

1、梳理岗位职责。各部门、各单位要明确所承担工作

事项，明晰权力运行和完成岗位任务的工作流程，对工作流

程中涉及到的领导干部和各级人员，进一步明晰职责职权，重点围绕

管人、管钱、管物、管事和管工程、管项目的相关环节，明确各岗位

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的具体权力责任。

2、识别廉洁风险点。按照实施廉洁风险防控管理的对象的要求，

遵循岗位自查、部门核查、项目审定的工作程序,从业务工作流程等

方面，逐一识别廉洁风险点。

廉洁风险，是指工作人员在履行岗位职责工作中，由于主客观

原因，发生不正确履行、不全面履行或不履行职责，从而导致不廉洁

行为发生和被问责追究的潜在风险。主要包括思想道德、岗位职责、

业务流程、制度机制和外部环境五类风险。