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华泰证券融资融券业务合同5篇

篇1

甲方：华泰证券股份有限公司

乙方：______________________

鉴于：

1.甲方是依法设立的证券公司，具有从事融资融券业务的资格；

2.乙方是具有完全民事行为能力的自然人或法人，有意愿参与甲方组织的融资融券业务；

3.根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就乙方向甲方申请开展融资融券业务事宜，达成如下协议：

一、融资融券业务概述

融资融券业务，是指乙方通过向甲方提供担保物，借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为。在约定的期限内，乙方应偿还借入的资金或证券，并支付相应的费用。

二、融资融券业务额度及期限

1.甲方同意为乙方提供融资融券额度，具体额度以甲方审批为准；

2.融资融券业务期限最长不超过一年，自乙方实际使用融资融券资金或证券之日起计算；

3.乙方需在业务期限届满前偿还全部借款或返还全部证券，并支付相应的费用。

三、担保物及评估

1.乙方应向甲方提供担保物，担保物的种类、价值及评估方式以甲方规定为准；

2.甲方会对乙方提供的担保物进行评估，并根据评估结果确定乙方的融资融券额度；

3.乙方应确保担保物的真实性和合法性，如因担保物存在虚假或违法情况而导致甲方损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。

四、费用及支付方式

1.乙方需向甲方支付融资融券利息及费用，具体费率及计算方式以甲方规定为准；

2.乙方应按时足额支付利息及费用，如逾期支付的，应按照甲方规定支付滞纳金；

3.甲方有权根据市场情况和自身经营情况调整费率及计算方式，并提前告知乙方。

五、风险提示及免责条款

1.乙方在参与融资融券业务前，应充分了解相关风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等；

2.甲方不对乙方的投资决策及交易行为承担任何责任，包括但不限于投资决策失误、交易行为不当等；

3.因不可抗力因素导致甲方无法履行本合同的，甲方不承担任何责任。

六、合同变更和解除

1.甲乙双方协商一致，可以变更或解除本合同；

2.在合同变更或解除过程中，双方应遵循诚实信用原则，妥善处理相关事宜；

3.本合同解除后，乙方应立即偿还全部借款或返还全部证券，并支付相应的费用。

七、争议解决及适用法律

1.本合同的争议解决方式为仲裁，具体仲裁机构以双方约定为准；

2.本合同的签订、履行及解释均适用中华人民共和国法律；

3.双方在适用法律过程中产生的任何争议或分歧，均应通过友好协商解决，协商不成的，提交仲裁机构仲裁。

八、其他条款

1.乙方应配合甲方进行客户身份识别和资金监管，提供必要的协助和配合；

2.乙方在参与融资融券业务过程中，应遵守相关法律法规和甲方规定，不得从事任何违法违规行为；

3.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（签字/盖章）：_________乙方（签字/盖章）：_________

日期：_________年_________月_________日

篇2

甲方（投资者）：

乙方（华泰证券）：

鉴于甲方拟通过华泰证券进行融资融券交易，乙方同意为甲方提供相关业务服务，双方经友好协商，达成如下协议：

一、融资融券业务概述

1.甲方应了解并同意，融资融券业务是指投资者通过向证券公司借入资金或证券，以实现扩大交易规模或对冲风险的目的。

2.乙方将根据甲方的需求和风险承受能力，提供适合的融资融券方案。

二、交易账户与资金

1.甲方需在乙方处开设一个专门的融资融券交易账户，用于存放和划转交易资金。

2.甲方应确保账户内资金充足，并按照规定缴纳相应的保证金。

3.乙方有权对甲方的账户资金进行监管，确保资金的安全使用。

三、交易规则与风险

1.甲方应了解并同意，融资融券交易需遵循特定的交易规则，包括但不限于交易时间、交易方式、交易品种等。

2.甲方应充分了解可能存在的投资风险，并根据自身风险承受能力制定相应的投资策略。

3.乙方会定期向甲方提供风险管理和投资策略的建议，帮助甲方降低风险、提高收益。

四、费用与佣金

1.甲方需向乙方支付一定的佣金，佣金的具体数额和支付方式将在双方另行协商后确定。

2.乙方将按照约定的时间和方式向甲方收取佣金，并提供相应的发票和凭证。

3.除佣金外，甲方还需承担其他