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第三节基金主要当事人的信息披露义务基金托管人的信息披露义务基金合同、托管协议资产净值、份额净值等复核并出文签章年度报告中的托管人报告临时公告书（重大事件）持有人大会相关事项托管人职责终止时的基金财产审计公告第四节基金募集信息披露包含的重要信息1、基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息2、基金合同特别约定的事项（1）基金当事人的权利义务（2）基金持有人大会召集、议事及表决的程序和规则（3）基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式主要披露事项1、募集基金的目的和名称2、基金管理人、托管人的名称和依据3、基金运作方式4、封闭式基金的份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额5、发售日期、价格和费用6、持有人、管理人的托管人的权利、义务7、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序等一、基金合同第四节基金募集信息披露包含的重要信息1、基金运作方式2、从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式3、基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定4、基金投资目标、投资范围5、基金资产净值的计算方式和公告方式6、基金风险提示7、招募说明书摘要主要披露事项1、招募说明书摘要2、核准文件名和核准日期3、管理人、托管人的基本情况4、发售日期、价格、费用5、发售方式、发售机构等6、申、赎场所、时间、程序、数额与价格等7、投资目标、投资方向等8、基金资产的估值9、费率水平10、会计师事务所的名称等二、招募说明书第四节基金募集信息披露主要目的明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。二、托管协议包含的重要信息1、基金管理人和托管人之间的相互核查。2、协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项第五节基金运作信息披露净值公告公告内容：基金资产净值、份额净值、份额累计净值公告频率：封闭式基金每周一次，开放式基金每日披露季度报告公告时间：每个季度结束之日起15个工作日内公告内容：基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动年度报告公告内容正文与摘要、“重要提示”、基金财务指标、基金净值表现基金财务会计报告、基金投资组合报告、基金持有人信息、开放式基金份额变动的披露第六节基金临时信息披露重大性标准重大性概念“影响投资者决策标准”预期会对理性投资者的投资决策产生重大影响的信息“影响证券市场价格标准”足以或可能导致证券市场价格发生重大变化的信息第七节货币市场基金信息披露收益公告的类型：封闭期收益公告开放日收益公告节假日收益公告收益公告内容每万份基金净收益7日年化收益率第十章基金监管一、基本内容基金监管基金监管概述基金监管机构和自律组织基金运作监管基金服务机构监管基金行业高级管理人监管第十章基金监管掌握基金募集申请核准的主要内容和程序，掌握基金销售活动监管的内容，熟悉基金信息披露监管的内容，掌握基金投资与交易行为监管的内容。了解基金监管的含义与作用，熟悉基金监管的目标，掌握基金监管的原则，了解我国基金行业监管的法规体系和监管体系。掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容，了解对基金托管人的监管，掌握对基金代销机构的监管，了解对注册登记机构的监管。熟悉基金监管机构对基金市场的监管，了解行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性，了解基金行业高级管理人员的任职资格条件，掌握对基金行业高级人员的基本行为规范，了解对基金管理公司监察长的监督管理二、学习目的与要求第一节基金监管概述保护投资者利益保证市场公平、效率和透明推动基金业的规范发展降低系统风险基金监管的目标第一节基金监管概述二、基金监管的原则监管与自律并重连续性与有效性审慎监管依法监管公开、公平、公正托管人对基金投资运作监督：四、会计核算和估值的内控以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算建立凭证管理制度建立账务组织和账务处理体系，正确设置账簿建立复核制度，防止差错的产生采取合理的估值方法和估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值点的价值制定完善的会计档案保管和财务交接制度建立严格的事前、事中、事后监督程序第六章基金的市场营销一、基本内容基金营销概述基金营销渠道与促销手段基金托管人基金销售活动的规范客户服务第六章基金的市场营销二、学习目的与要求了解基金市场营销的特征与