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战略配售资产管理计划协议8篇

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一、引言

本协议旨在明确战略配售资产管理计划（以下简称“本计划”）的参与方、权利义务、管理原则以及争议解决机制等，确保各方在合作过程中能够充分发挥各自优势，共同实现投资目标。

二、定义与术语

1.战略配售：指通过发行人与其大股东、机构投资者协商，以低于市场价格或按市场价格发行股份的方式，向特定投资者配售股份的行为。

2.资产管理计划：指由专业的资产管理机构管理，以投资组合的方式，对投资者的财产进行投资管理的计划。

3.参与方：指签署本协议并承诺遵守其规定的各方，包括发行人、投资者、资产管理机构等。

三、参与方及其权利义务

1.发行人：

-权利义务：

-应按照协议规定的方式和条件进行股份配售。

-应向投资者和资产管理机构提供必要的支持和协助。

-应确保本次配售活动的合法合规性。

-违约责任：如违反协议规定，应承担相应的违约责任。

2.投资者：

-权利义务：

-应按照协议规定的方式和条件参与配售。

-应向发行人和资产管理机构提供必要的支持和协助。

-应确保本次投资的合法合规性。

-违约责任：如违反协议规定，应承担相应的违约责任。

3.资产管理机构：

-权利义务：

-应按照协议规定的方式和条件进行资产管理。

-应向发行人和投资者提供必要的支持和协助。

-应确保本次资产管理活动的合法合规性。

-违约责任：如违反协议规定，应承担相应的违约责任。

四、管理原则

1.合规性原则：本计划应遵循相关法律法规和监管规定，确保活动的合法合规性。

2.安全性原则：本计划应确保资产的安全，防止资产损失风险。

3.流动性原则：本计划应考虑资产的流动性，确保在需要时能够随时变现。

4.收益性原则：本计划应追求合理的投资收益，确保投资者的利益最大化。

5.透明性原则：本计划应保证操作的透明度，及时向参与方披露相关信息。

五、争议解决机制

1.协商与调解：在合作过程中，如发生争议，各方应首先尝试通过友好协商和调解解决。

2.仲裁与诉讼：如协商和调解无法解决问题，任何一方均可向有管辖权的仲裁机构申请仲裁，或者直接向有管辖权的人民法院提起诉讼。仲裁裁决具有法律约束力，各方应遵守裁决结果。如有其他未尽事宜，可依法另行协商解决。

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计划管理人：XX证券股份有限公司

计划托管人：XX证券股份有限公司

一、定义与解释

在本协议中，除非上下文另有要求，否则下列术语和表述的定义与解释如下：

1.“战略配售资产管理计划”（以下简称“本计划”）：指由XX证券股份有限公司（以下简称“管理人”）根据相关法律法规和本计划说明书设立的一个封闭式资产管理计划。该计划的主要目的是通过战略配售方式，投资目标公司的股票或债券，以实现资产增值。

2.“战略配售”：指在本计划设立时，向特定投资者（以下简称“投资者”）分配一定数量的资产组合，以换取投资者承诺在未来某一时间点按照约定价格购买目标公司的股票或债券。战略配售是一种金融工具，可以帮助投资者规避市场波动带来的风险，同时提高资产组合的流动性。

3.“资产组合”：指本计划投资的目标公司的股票或债券的组合。资产组合的选择将基于管理人的投资策略和投资者的风险承受能力。

4.“投资者”：指参与本计划的投资者，他们将通过战略配售方式获得资产组合，并承诺在未来某一时间点按照约定价格购买目标公司的股票或债券。

5.“承诺购买日”：指投资者承诺购买目标公司股票或债券的具体日期。该日期将在本计划设立时由管理人和投资者共同确定。

6.“约定价格”：指投资者承诺购买目标公司股票或债券的价格。该价格将在本计划设立时由管理人和投资者共同确定，并根据市场情况进行调整。

7.“管理费”：指管理人收取的费用，用于支付管理人的管理费和其他相关成本。管理费的具体金额和收取方式将在本计划说明书和管理协议中详细说明。

8.“托管费”：指托管人收取的费用，用于支付托管人的托管服务和其他相关成本。托管费的具体金额和收取方式将在本计划说明书和管理协议中详细说明。

9.“业绩报酬”：指管理人根据本计划的业绩表现收取的报酬。业绩报酬的具体金额和收取方式将在本计划说明书和管理协议中详细说明。

10.“信息披露”：指管理人根据相关法律法规和本计划说明书的要求，向投资者披露与本计划相关的信息。信息披露的内容包括本计划的投资