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中国对外投资逆向技术溢出效应实证研究_基于吸收能力的分析视角

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中国对外投资逆向技术溢出效应实证研究_基于吸收能力的分析视角

摘要：随着中国经济的快速发展和对外开放的不断深入，中国对外投资规模逐年扩大，对外投资逆向技术溢出效应日益显著。本文以吸收能力为分析视角，通过构建中国对外投资逆向技术溢出效应的计量模型，实证分析了吸收能力对中国对外投资逆向技术溢出效应的影响。研究发现，吸收能力对中国对外投资逆向技术溢出效应具有显著的正向影响，且这种影响在不同类型、不同行业、不同地区之间存在差异。本文的研究结果为中国对外投资政策制定提供了理论依据和实践指导，有助于提高中国对外投资效益，促进中国技术进步和产业升级。

近年来，随着全球化的深入发展和中国经济的快速崛起，中国对外投资已成为国际经济贸易的重要组成部分。中国对外投资不仅有助于推动全球经济增长，而且对提高中国自身的技术水平和产业竞争力具有重要意义。然而，中国对外投资逆向技术溢出效应的研究尚处于起步阶段，现有研究多集中于对外投资的技术溢出效应，而对逆向技术溢出效应的研究相对较少。本文以吸收能力为分析视角，探讨中国对外投资逆向技术溢出效应，具有一定的理论意义和实践价值。

第一章绪论

1.1研究背景与意义

(1)随着全球化的深入发展，中国已成为世界第二大经济体，对外投资规模不断扩大。根据联合国贸易和发展会议（UNCTAD）发布的《全球投资报告》，2019年中国对外直接投资流量达到1409亿美元，位居全球第二位。这一系列的数据表明，中国对外投资已经成为推动全球经济增长的重要力量。在这一背景下，研究中国对外投资逆向技术溢出效应对于理解中国在全球经济中的地位和作用具有重要意义。

(2)中国对外投资逆向技术溢出效应是指中国企业在海外投资过程中，通过技术引进、消化吸收和创新，将先进技术带回国内，从而提升国内技术水平的过程。这一效应对于促进中国产业结构升级、提高自主创新能力具有重要作用。以华为为例，华为在海外市场投资研发，引进了大量的先进技术，并通过自身的创新将这些技术应用于国内市场，极大地推动了国内通信产业的发展。

(3)中国对外投资逆向技术溢出效应的研究不仅有助于揭示其内在规律，而且对于制定有效的对外投资政策、提高对外投资效益具有重要意义。例如，通过对吸收能力的分析，可以识别出哪些因素会影响逆向技术溢出效应的大小，从而为政策制定者提供决策依据。此外，研究中国对外投资逆向技术溢出效应还有助于推动国际经济合作，促进全球技术进步和产业升级。

1.2文献综述

(1)逆向技术溢出效应的研究起源于20世纪90年代，主要关注跨国公司在全球范围内的技术传播和扩散。早期研究多集中于技术溢出的机制和影响因素，如Fagerberg和Tranvik（1997）提出的技术扩散模型，强调了技术溢出在知识传播中的重要作用。此后，许多学者从不同角度对逆向技术溢出效应进行了深入研究。例如，Cohen和Levinthal（1989）提出了吸收能力理论，指出企业的创新能力与其吸收外部知识的能力密切相关。在此基础上，一些学者开始关注吸收能力在逆向技术溢出效应中的作用，如Cassiman和Veugelers（2002）的研究表明，企业的吸收能力与其从外国直接投资（FDI）中获得的技术溢出效应之间存在正相关关系。

(2)针对中国对外投资逆向技术溢出效应的研究，学者们主要从以下几个方面进行了探讨。首先，关于逆向技术溢出效应的测度方法，学者们提出了多种模型和指标，如技术差距指数、技术溢出效应系数等。其中，技术差距指数被广泛应用于衡量逆向技术溢出效应的大小。例如，Wang和Liu（2012）利用技术差距指数对中国对外投资逆向技术溢出效应进行了实证分析，结果表明，中国对外投资逆向技术溢出效应显著。其次，关于逆向技术溢出效应的影响因素，学者们主要从企业层面、国家层面和制度层面进行了探讨。在企业层面，吸收能力、研发投入、人力资本等因素被认为是影响逆向技术溢出效应的关键因素。在国家层面，政策环境、市场开放程度、贸易自由化等因素也被认为对逆向技术溢出效应有重要影响。最后，关于逆向技术溢出效应的实证研究，学者们主要采用面板数据模型、计量经济学方法进行分析，如固定效应模型、面板数据随机效应模型等。

(3)近年来，随着中国对外投资规模的不断扩大，关于中国对外投资逆向技术溢出效应的研究也日益增多。学者们从不同角度对这一问题进行了探讨，如李宁（2015）的研究表明，中国对外投资逆向技术溢出效应显著，且在制造业领域表现更为明显。王俊和张晓亮（2016）的研究发现，中国企业对外投资逆向技术