新《证券法》关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告.docxVIP

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新《证券法》取消或调整的证券公司相关行政审批项目

序号

项目名称

设定依据

取消或调整后的管理方式和衔接措施

1

证券公司设立、收购或者撤销分支机构审批

《民证《司理

中华人共和国券法》证券公监督管条例》

改为事后备案管理。

证券公司设立、收购境内分支机构的，应当自完成工商设立（或变更）登记之日起5个工作日内向分支机构所在地中国证监会派出机构提交下列材料，并抄报公司住所地中国证监会派出机构：（一）备案情况说明，包括营业场所基本情况、岗位设置、人员配备（含从业经历）、制度及信息系统建设情况；（二）分支机构营业执照副本复印件；（三）公司内部决策文件及授权分支机构经营范围文件；（四）分支机构负责人符合任职条件的证明；（五）营业场所所有权或者使用权证明；（六）合规总监出具的公司符合相关要求的意见。证券公司收购分支机构的，还应当提交收购分支机构的许可证正副本原件、收购协议、最近3年合规运行情况及经营管理情况说明，收购分支机构客户处理、员工安置、系统衔接等方面的说明，在中国证监会指定报刊上的公告证明。

证券公司撤销境内分支机构，应当妥善处理分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动，并自完成上述工作之日起5个工作日内向分支机构所在地中国证监会派出机构提交下列材料，并抄报公司住所地中国证监会派出机构：（一）备案情况说明；（二）公司内部决策文件；（三）关于处理分支机构客户资产、结清证券业务并终止经营活动情况的说明；（四）在中国证监会指定报刊上的公告证明；（五）合规总监出具的公司符合相关要求的意见。

中国证监会派出机构应当依法审慎履职，证券公司设立、收购或者撤销分支机构符合《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号）相关规定的，为其颁（换）发或者注销许可证，发现不符合规定的，应当责令改正。

2

证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准

《民证《司理

中华人共和国券法》证券公监督管条例》

改为事后备案管理。

证券公司任命董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交以下材料：（一）备案情况说明；（二）公司决定文件及相关决议；（三）相关人员符合任职条件的证明文件；（四）相关人员签署的诚信经营承诺书；（五）高级管理人员职责范围说明。符合任职条件的证明文件包括：任职情况登记表，身份、学历、学位证明，最近3年个人诚信情况说明，最近3年曾任职单位的鉴定意见；董事、监事还需提交证券公司或股东单位的推荐意见；高级管理人员还需提交符合证券从业条件的证明文件；高级管理人员、董事长类人员还需提交2名推荐人的书面推荐意见、资质测试合格证明、最近3年担任主要负责人的还应当提交离任审计报告。

中国证监会派出机构应当依法审慎履职，发现相关人员不符合《证券法》《证券公司监督管理条例》及中国证监会相关规定的，应当责令限期更换。

3

证券公司在外设立、收购者参股证券营机构审批

境或经

《民证《司理

中华人共和国券法》证券公监督管条例》

改为事后备案管理。

证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构应当自公司董事会决议或其他相关决议通过5个工作日内向中国证监会提交备案情况说明，关于公司资本充足情况、风险控制指标模拟测算情况说明及《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》（证监会令第150号）第十条规定的第二至九项文件。

中国证监会机构部应当依法审慎履职，发现证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构不符合《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》相关规定的，应当责令改正。

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4

保荐机构注册

《民证

中华人共和国券法》

纳入证券公司业务范围审批。

5

为

为客券提券服

司证融公卖资批券买融审证户供务

《民证

中华人共和国券法》

纳入证券公司业务范围审批。

6

原项目名称：

证券公司变更

业务范围、增加

注册资本且股

权结构发生重

大调整、减少注

册资本、变更持

有5%以上股权

的股东、实际控

制人、变更公司

章程重要条款

及合并、分立审

批

调整后的项目名称：

证券公司变更业务范围、变更