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2025年从业资格考试-证券从业资格-证券市场基本法律法规考试历年真题常考点试题带答案
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第1卷
一.单选题(共15题)
1.股息的来源是公司的税后利润。通常,税后利润按()程序分配。
A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
C.弥补亏损、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配
D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配
2.协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次,()内没有管理客户委托资产,不予通过年检。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
3.甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司,并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中,符合公司法律制度规定的是()。
A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资
B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资
C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资
D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资
4.证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具备的业务资格为
A.证券经纪业务资格
B.财务顾问业务资格
C.证券保荐与承销业务资格
D.证券自营业务资格
5.下列选项中,属于有限责任公司股东会职权的是()。
A.决定公司的经营计划和投资方案
B.审议批准董事会的报告
C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为
D.监督董事在执行职务时违法的行为
6.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年的张某,不得成为证券公司的
A.持股5%以上的股东
B.客户
C.合格投资者
D.持外聘顾问
7.根据《公司法》,股份有限公司以其()对公司的债务承担责任
A.股东财产
B.出资人资产
C.净资产
D.全部财产
8.按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求
A.建立健全组织架构、明确职责划分
B.不得侵犯客户的合法权益
C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系
D.建立完备的内部控制体系
9.在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中,()根据客户转账指令,负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划资金。
A.指定商业银行
B.证券交易所
C.证券公司
D.中国结算公司
10.主要面向即将进入证券业从业的人员,具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识,是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求,这是()。
A.一般从业资格考试
B.专项业务类资格考试
C.管理类资格考试
D.特殊从业资格考试
11.下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是()。
A.市场利率趋于上升,就为承销商确定销售价格拓宽了空间
B.如果国债承销价格定价过高,投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债,而不是直接购买新的国债
C.在国债承销中,承销商不可获得手续费收入
D..国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格
12.在中华人民共和国境内,()和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用《证券法》
A.股票、企业债券
B.政府债券、证券投资基金
C.股票、政府债券
D.股票、公司债券
13.退伙是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括
A.法定退伙
B.除名退伙
C.事实退伙
D.自愿退伙
14.根据《证券法》,下列不属于证券市场内幕信息的是
A.上市公司收购的有关方案
B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十,但未达到该资产的百分之三十
C.公司股权结构的重大变化
D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定
15.募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股分通过向社会()的方式。
A.私募
B.定向发行
C.招募
D.公开募集
二.多选题(共10题)
1.证券公司为期货公司介绍客户时,理应向客户说明的事项有()。
A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.解释期货交易的方式、流程及风险
C.作获利保证、共担风险等承诺
D.作虚假宣传
2.根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列叙述中准确的是()。
A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈
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