关于证券期货经营机构资管产品备案系统升级、迁移相关事项的通知 附件1：Ambers 资产管理业务综合报送平台操作手册.docxVIP

2018年4月

Ambers资产管理业务综合报送平台

操作手册

中国证券投资基金业协会

资产管理业务综合报送平台操作手册

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目录

1.系统概述 3

1.1.系统介绍 3

1.2.主要功能 3

1.3.运行环境 3

1.4.硬件环境 3

1.5.软件环境 3

2.资产管理业务综合报送平台功能介绍 3

2.1.系统登录及退出 3

2.1.1.系统登录 3

2.1.2.系统退出 4

2.2.首页 4

2.2.1.注册登录(使用会员账号登录) 4

2.3.账号管理 5

2.3.1.账号基本信息 6

2.3.2.修改密码 6

2.3.3.会员账号创建子账号 7

2.3.4.子账号创建业务子账号 8

3.资管产品备案 9

3.1.定向/一对一资管产品备案 9

3.2.集合/一对多资管产品备案 21

4.产品重大变更 35

4.1.填报错误修正 36

4.2.基金业务变更 37

5.事项报告 38

5.1.信息报告 39

5.2.重大事项报告 40

6.产品查询 42

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1.系统概述

1.1.系统介绍

本产品为中国证券投资基金业协会推出的资产管理业务综合报送平台软件。为满足后期可持续运营管理需要,借助前沿IT技术作为推动，资产管理业务综合报送平台实现管理人登记、产品备案管理、产品业务变更管理、产品事项报告管理、产品投资者信息更新管理、产品清算管理。

1.2.主要功能

资产管理业务综合报送平台包括：1、首页；2、会员入会申请；3、产品备案；4、账号管理；5、产品重大变更；6、事项报告；7、投资者信息更新；8、产品清算；9、产品查询。

1.3.运行环境

1.4.硬件环境

CPU：2核或以上

内存：2G或以上

硬盘：100G或以上

1.5.软件环境

操作系统版本：MicrosoftWindows7及以上

浏览器：IE10及以上版本、Googlechrome、MozillaFirefox

2.资产管理业务综合报送平台功能介绍

2.1.系统登录及退出

2.1.1.系统登录

在浏览器中输入系统地址进入登录界面。

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系统地址：

l输入用户名和密码，点击【登录】按钮，进入系统主页面。

操作说明：此网址与报送周报月报页面类似，网址不同，登陆用户名不同。输入会员账号登陆，即可进行会员管理及账号管理，通过子账号及业务子账号（详情见2.3）登陆，可进行资管产品备案。

2.1.2.系统退出

点击系统右上角的“退出”按钮，退出当前系统登录，然后再关闭浏览器。规范的退出方式能保证系统点数使用的最大性能。

2.2.首页

2.2.1.注册登录(使用会员账号登录)

功能入口：登录→首页

功能概述：该界面为注册申请提交后，首次登录时，提示维护用户基本信息，以及会员申请（详见会员信息登记操作手册），见下图：

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2.3.账号管理

功能入口：登录→账号管理

功能概述：展示会员账号登录后，账号管理模块的功能。可进行会员账号基本信息查阅及修改，对登录密码的修改，子账号的创建、修改与删除等操作。

功能包括：账号基本信息，修改密码，子账号管理。见下图：

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2.3.1账号基本信息

功能入口：登录→账号管理→账号基本信息

功能概述：展示账号基本信息，可对基本信息进行修改。见下图：

操作说明：点击【修改】按钮，对账号基本信息进行修改。如下图所示，其中字段用户名，统一社会信用代码/组织机构代码，机构名称不可修改，其他字段均可编辑重新修订。点击【保存】按钮，即可保存。

2.3.2修改密码

功能入口：登录→账号管理→修改密码

功能概述：进行登录密码修改。见下图：

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操作说明：输入正确的旧密码，新密码与重复密码进行一致性校验，点击【提交】按钮，即可保存。

2.3.3会员账号创建子账号

功能入口：登录→账号管理→子账号管理

功能概述：以会员账号登录系统，对子账号的新增，修改，删除，启用，停用，解锁，子账号密码修改，子账号可以进行业务子账号管理及产品备案，默认上限3