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融资顾问服务协议

编号：ZHR1

甲方：陕西XXX房地产开发有限公司

营业执照号码：

法定代表人：

住所地：

乙方：陕西XX投资有限公司

营业执照号码：

法定代表人：

住所地：西安市高新五路

鉴于：

1.甲方及其关联公司现有融资需求，特委托乙方担任其融资顾问，负责为甲方及其关联公司XX世界城项目（XX旧城改造项目）向单一或组合型资金方寻求融资并全权安排融资事宜；

2.乙方为一家专业投资咨询公司，具有为甲方提供融资服务的能力，同意接受甲方的委托，为满足甲方XX世界城项目开发资金需求提供融资顾问服务；

3.乙方将为甲方安排合适的资金方（包括光大银行等金融机构，以实际签约的资金方为准）提供贷款资金，以满足甲方融资需求。

为此，双方根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，在平等互利的基础上，经过友好协商，达成如下协议，以资共同遵照执行：

一、释义

除非“本协议”项下其他具体条文另有所指，下列词语具有如下含义：

1、融资顾问：即乙方，系指陕西兆恒投资有限公司。

2、项目方：甲方及其关联公司，系指甲方陕西金润达房地产开发有限公司或甲方的关联公司、项目公司，包括但不限于XX地产集团股份有限公司、XX投资控股集团有限公司、陕西同致房地产开发有限公司等。

3、资金方：指乙方为甲方项目融资安排的资金提供方，包括银行、信托、基金等金融机构，也包括其他委托贷款的资金方。

4、项目：系指甲方委托乙方提供融资顾问服务的房地产开发项目，项目名称为“XX世界城”，又称“李家庄旧城改造项目”，项目建设地点位于陕西省西安市西咸新区沣西新城同文路以西、永平路以北、西宝高速咸阳出口以南、同德路以东。

5、服务期间：甲方聘请乙方作为其融资顾问，乙方接受甲方委托并提供融资服务之期限。

6、本协议：系指甲方与“融资顾问”签订的《融资顾问服务协议》及其全部补充协议。

7、协议时效：本协议自签署之日起生效至甲方完全归还资金方资金之日终止。

二、融资顾问服务内容

乙方应为甲方提供如下融资顾问服务：

1、成立专项融资顾问小组，全程负责甲方项目融资。

2、按照甲方的需求为其安排项目融资事宜,乙方所提供的服务包括：制定一揽子融资方案；进行项目推介，寻找、协调合适的金融机构或资金方为甲方项目提供贷款。

3、全权代表甲方及其控股公司、关联公司与金融机构、资金方、审计评估机构、律师事务所、会计师事务所等就项目融资进行推介、沟通与协调，组织资金方考察甲方资信及项目。

4、为甲方与资金方的谈判提供支持，包括贷款答疑、沟通协调等，满足资金方的要求，安排并协助甲方与资金方签订协议。

5、协助甲方准备在融资过程中所需相关文件材料。

三、融资服务方式

1、甲方委托乙方为甲方XX世界城项目提供融资顾问服务。

2、乙方为甲方项目安排的融资金额暂定为人民币肆亿元整（￥400,000,000.00），贷款期限暂定为贰年，融资金额及期限以甲方与资金方最终签订的融资协议为准；

3、甲方要求乙方安排的资金总成本不高于年化百分之十一点五（11.5%/年），该资金成本包括甲方应向乙方支付的融资顾问费用。

4、甲方委托乙方提供融资服务的期限为本协议签署日起至甲方完全归还资金方资金止，结束日期为以甲方同资金方签订融资协议约定结束日期。服务期限暂定为贰拾肆个月（自2014年08月20日起2016年08月19日止）如至本协议签署之日的六个月内

（五）如甲方在乙方已完成融资目标时放弃融资，则甲方仍须全额向乙方支付融资顾问费；如甲方在融资期间变更融资金额，须在乙方达成融资意向之前变更，此等情况下甲方按实际融资金额向乙方支付融资顾问费；如甲方在取得资金方批复后变更融资金额的，则甲方须以资金方批复的信贷额度为标准向乙方支付融资顾问费。

（六）如乙方为甲方提供了本协议项下的融资顾问服务，在本协议终止或失效之日起12个月内，甲方与乙方推介的资金方签订了相应的融资协议或任何类似法律文件的，则甲方仍须按照本协议的相关约定，向乙方支付全部融资顾问费。

六、违约责任

（一）如果甲方未能按照上述约定按时足额向乙方支付融资顾问费，则每逾期一日，甲方应当向乙方支付逾期融资顾问费的5‰（大写仟分之伍）作为滞纳金，直至融资顾问费及滞纳金全部付清之日，滞纳金应以银行转账的方式划入本协议指定的账户内。

（二）如果甲方逾期向乙方支付融资顾问费，则所付款项应先充抵滞纳金。

（三）因各种原因导致协议期内协议解除或失效，已收取的费用不再退还。

七、协议的解除与终止

（一）在约定的融资服务