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公开发行公司债券受托管理协议必备条款5篇

篇1

甲方（发行人）：[发行人名称]

乙方（受托管理人）：[受托管理人名称]

鉴于甲方计划公开发行公司债券，并聘请乙方作为受托管理人，为明确双方的权利和义务，达成如下协议：

一、协议目的

本协议旨在明确甲乙双方在公开发行公司债券过程中的受托管理关系，确保债券发行和存续期间的合规性和稳定性。

二、协议生效时间

本协议自双方签署之日起生效。

三、协议期限

本协议自生效之日起至甲方公开发行公司债券全部偿还完毕之日止。

四、受托管理事项

1.债券发行前的准备工作：协助甲方进行债券发行的准备工作，包括但不限于制定发行方案、确定发行时间、发行方式等。

2.债券发行过程中的协调与沟通：在债券发行过程中，协调甲方与投资者、监管机构等各方之间的关系，确保发行顺利进行。

3.债券存续期间的监管与报告：在债券存续期间，对甲方进行定期或不定期的现场检查或非现场监管，确保其合规使用募集资金，并及时向投资者和监管机构报告相关情况。

4.债券偿还与处置：在债券到期时，协助甲方进行债务的偿还和处置工作。

五、双方的权利和义务

1.甲方的权利和义务：

（1）甲方有权要求乙方按照本协议履行受托管理职责。

（2）甲方应按时向乙方支付受托管理费用。

（3）甲方应积极配合乙方的现场检查和非现场监管工作。

（4）甲方应确保募集资金专户存储，并严格按照发行文件和监管要求使用募集资金。

2.乙方的权利和义务：

（1）乙方有权要求甲方按照本协议履行相关义务。

（2）乙方应按时向甲方报告受托管理情况。

（3）乙方应对甲方的募集资金使用情况进行定期或不定期的现场检查或非现场监管。

（4）乙方应确保受托管理服务的专业性和独立性。

六、受托管理费用及支付方式

1.受托管理费用：甲方应按年向乙方支付受托管理费用，具体费用根据双方协商确定。

2.支付方式：受托管理费用可采用银行转账或其他双方认可的方式进行支付。

3.发票与凭证：乙方在收取受托管理费用时，应向甲方提供合法有效的发票和凭证。

4.税务处理：双方应按照国家有关法律法规的规定进行税务处理。

七、违约责任及赔偿

1.违约责任的认定：如一方违反本协议的规定，视为违约行为。违约方应承担相应的违约责任。

2.赔偿标准：违约方应按照以下标准向守约方赔偿损失：

（1）因违约方违约导致守约方直接经济损失的，违约方应全额赔偿。

（2）因违约方违约导致守约方间接经济损失的，违约方应按损失额的合理比例进行赔偿。具体比例由双方协商确定。

3.赔偿方式：赔偿可以采用货币补偿、财产补偿或其他双方认可的方式进行。具体方式由双方协商确定。

4.减责条款：如违约方能够证明其违约行为是由不可抗力或意外事件导致的，可以减轻其赔偿责任。具体减轻程度由双方协商确定。

5.免责条款：在协议有效期内，如发生战争、恐怖活动、自然灾害等不可抗力事件，导致一方无法履行本协议义务的，该方不承担违约责任。但应在事件发生后尽快通知另一方，并尽力协助另一方采取补救措施减少损失。

6.争议解决：如双方就违约责任及赔偿问题发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼解决争议。

篇2

#甲方（委托人）：_________

#乙方（受托人）：_________

#鉴于：甲方计划发行公司债券，并拟聘请乙方作为受托管理人。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，就甲方公开发行公司债券受托管理事宜达成如下协议：

#一、协议目的

甲方聘请乙方作为受托管理人，负责甲方公开发行公司债券的发行、管理、兑付等事宜，确保债券的合规发行和资金的安全使用。

#二、协议期限

本协议自甲方公开发行公司债券之日起生效，至债券到期兑付完毕之日止。

#三、双方权利义务

1.甲方权利义务：

-甲方应按时向乙方支付受托管理费用。

-甲方应提供与债券发行相关的所有文件和资料，并确保其真实性和准确性。

-甲方应积极配合乙方进行债券发行的相关宣传和推广工作。

-甲方应确保债券资金按照约定的用途使用，并及时向乙方提供资金使用情况的相关资料。

-甲方应按时兑付债券本息，并确保资金按时到账。

2.乙方权利义务：

-乙方应尽