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********协助冻结流通证券业务培训姚晓华法律部协助执法主管主要内容01中国结算深圳分公司的数据接收、登记和反馈证券公司等托管机构的数据申报02单击此处添加正文，文字是您思想的提炼，请尽量言简意赅地阐述观点。注意事项证券公司等托管机构的申报※协助对象※申报的业务种类※申报的证券品种范围※申报的具体内容协助对象单击此处添加正文，文字是您思想的提炼，为了演示发布的良好效果，请言简意赅地阐述您的观点。法院、公安局、检察院其他：如国家安全部门、军队保卫部门、监狱、海关（走私犯罪侦察局）等证监会及其派出机构0201申报的业务种类冻结、续冻、解冻（部分解冻、全部解冻）轮候冻结、解除轮候冻结2005年1月1日实施的最高法院司法解释申报的证券品种范围A股、B股、基金等托管于证券公司或其他证券托管机构的流通证券国债、企业债暂不申报申报的具体内容业务类别申报内容冻结轮候冻结续冻部分证券解冻全部证券解冻解除轮候冻结股东代码√√√√√√证券代号√√√√√√席位代码√√√√√√冻结数量√√联冻深度√√冻结起始日√冻结截止日√√申报类型√√√√√√处理序号√√执法机关名称√√执法机关类型√√预设冻结期间√冻结序号√√√解冻数量√轮候序号√图表解析：冻结数量（冻结；轮候冻结）联冻深度（冻一；冻二；冻三）冻结期限（冻结、续冻期限；轮候冻结期限）序号（处理序号；冻结序号；轮候序号）申报类型和执法机关类型单击此处添加正文，文字是您思想的提炼，为了演示发布的良好效果，请言简意赅地阐述您的观点。冻结数量处理原则：不论执法机关要求冻结多少，首先核查并锁定可供冻结的证券，在申报冻结时，按执法机关要求冻结的数量进行申报。一、冻结锁定交易：#2022申报数量按照执法机关要求冻结的数量进行申报，包括以下情况：要求冻结的数量等于锁定的数量要求冻结的数量大于锁定的数量原因：结算公司系统日终冻结处理是针对当日日终收市后完成交收的证券，如当日有新买进的证券，在锁定的数量不足要求冻结的数量时，不足部分可在新买进的证券范围内进行补充冻结。同一标的的多笔申报由于上述锁定交易的要求及日终冻结登记的处理方式，因此，在锁定的数量不足要求冻结的数量情况下，证券公司同一日仍然可以申报数笔同一标的的冻结要求，但是：必须告知执法机关冻结以日终收市后的数据为准及之前已受理在先的执法机关冻结数量等情况；受理每一笔对同一标的的冻结要求时，均要进行核查并锁定可冻结的证券，限制卖出。轮候冻结处理原则：轮候冻结数量应当小于等于轮候冻结申报日之前已生效的冻结数量。此外，轮候冻结还有以下变化情况：轮候机关已轮候上部分股份的，如仍有可供轮候的在冻结股份，该轮候机关未满足部分继续轮候。被轮候冻结的股份因原冻结法院强制处理后（指强制过户、卖出等情况）股份不足时，原轮候冻结变更为对剩余冻结股数的轮候。被轮候的股份因原冻结法院强制处理后没有可供轮候的冻结股份时，结算公司取消所有的轮候冻结登记。联冻深度含义：指冻结是否包括冻结的证券在冻结期间所产生的相关派生权益。相关派生权益包括红股（含转增股）、配股。冻一（原股冻结）：指仅冻结执法机关要求冻结的原股数，不冻结原股数冻结期间产生的红股、配股。冻二（原股、红股冻结）：指除了冻结原股数外，还需要对原股数冻结期间产生的红股（含转增股）一并冻结。冻三（原股、红股、配股冻结）：指除了冻结原股数外，还需要对原股数冻结期间产生的红股（含转增股）和配股一并冻结。注意：执法机关需要在法律文书中对是否冻结派生权益予以明确，证券公司需要对是否冻结派生权益一并申报。股息的冻结不申报，证券公司直接办理。申报轮候冻结时也需一并申报联冻深度。轮候冻结的联冻深度是指对冻结实现后在冻结期间产生的派生权益是否冻结的明确。冻结期限：冻结、续冻期限冻结、续冻期限的法律规定：法院：首次冻结不超过两年，续冻不超过一年。证监会：首次冻结为6个月，续冻不超过6个月。公安局、检察院等其他机关的冻结期限建议比照法院。续冻期限只需录入续冻截止日，但每次续冻截止日与原冻结（或前次续冻）截止日的期间应当符合法律规定的续冻期限。续冻期限的申报处理冻结期限的申报处理冻结起始日和冻结截止日：如从****年**月**日至****年**月**日对于法院冻结满两年的冻结起止日，系统的处理为相应年份对应月的前一日。如200