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上交所指定交易协议书范本推荐8

一、协议双方基本信息

(1)本协议双方，甲方为上海证券交易所（以下简称“上交所”），乙方为甲方指定的投资者（以下简称“投资者”）。甲方系经中国证监会批准设立，依法具有证券交易场所经营许可的全国性证券交易所，负责组织、监督证券交易，提供证券市场相关服务。乙方系具备完全民事行为能力的自然人或法人，已根据中国证券法等相关法律法规的要求，依法取得证券投资资格。

(2)甲方根据市场发展需要和业务规则，对乙方的交易行为进行指定交易管理。乙方自愿申请并同意按照本协议的约定接受甲方的指定交易服务。双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就指定交易相关事宜达成如下协议：

(3)本协议签订前，乙方已充分了解并确认甲方作为指定交易服务提供者的资质、业务规则和风险提示。乙方承诺，在协议有效期内，严格遵守甲方的交易规则和相关规定，不得进行任何违反法律法规、证券市场秩序及本协议约定的交易行为。乙方同意甲方对其交易行为进行必要的监督和管理，并积极配合甲方的调查和检查。

二、指定交易相关条款

(1)乙方应在上交所指定交易系统进行证券交易，并按照上交所规定的交易时间、交易规则进行操作。乙方需在签订本协议之日起五个工作日内，将所有交易账户迁移至指定交易系统，并完成交易权限的变更。例如，2021年，上交所共处理指定交易迁移业务超过100万笔，有效保障了投资者的交易便利。

(2)乙方在指定交易过程中，如遇交易异常情况，应立即向甲方报告。甲方将在收到报告后及时进行处理，并在一个工作日内回复乙方。甲方将根据市场情况和规则，对乙方的交易行为进行监控，如发现异常交易行为，甲方有权采取暂停交易、限制交易等措施。以2020年为例，上交所共对超过10万起异常交易行为进行了调查处理。

(3)乙方在使用指定交易服务过程中，如因甲方原因导致交易失败或损失，甲方应承担相应的责任。甲方将对乙方因指定交易服务产生的交易费用进行减免。同时，甲方将定期向乙方提供交易数据报告，包括交易明细、资金流向、持仓情况等，以供乙方查询和监督。例如，2022年，上交所向投资者提供了超过200万份交易数据报告，提高了交易透明度。

三、费用与支付方式

(1)根据上交所相关规定，乙方在使用指定交易服务时，需支付一定费用。具体费用标准如下：交易手续费按成交金额的万分之四至万分之八收取，最低收费为5元人民币；印花税按成交金额的万分之一收取。以2021年为例，上交所共收取交易手续费约30亿元，印花税约15亿元。

(2)乙方支付交易费用的方式为通过银行转账或第三方支付平台进行。乙方应在交易完成后五个工作日内，将费用支付至甲方指定账户。甲方将在收到费用后，为乙方提供相应的交易凭证。例如，2020年，上交所通过银行转账和第三方支付平台共处理交易费用支付业务超过100万笔。

(3)甲方对乙方支付的交易费用进行严格管理，确保费用安全。如乙方对交易费用有疑问，可在交易完成后五个工作日内向甲方提出，甲方将在收到疑问后及时处理。例如，2022年，上交所共处理交易费用疑问超过5万起，为投资者挽回损失约1000万元。同时，甲方将定期公布交易费用收取情况，接受社会监督。

四、保密条款

(1)双方同意在本协议签订后，对在协议履行过程中所知悉的对方商业秘密、技术秘密、经营状况、财务信息、客户信息等保密信息承担保密义务。保密期限自本协议生效之日起至双方终止保密义务之日止，但至少不得少于协议终止后五年。例如，根据2021年的数据统计，上交所处理的因泄露保密信息导致的纠纷案件超过20起，涉及金额高达数亿元人民币。

(2)除非法律法规要求或双方事先书面同意外，任何一方不得向任何第三方泄露对方的保密信息。如因法律规定、司法裁决或行政命令等原因，一方必须披露保密信息，应提前通知对方，并采取一切可能的措施以限制信息披露的范围和内容。在此过程中，披露方应承担因其披露行为所引起的所有责任。以2019年为例，上交所成功阻止了一起因违规披露客户信息而可能引发的法律风险。

(3)双方在履行本协议过程中，如因违约导致对方保密信息泄露，违约方应立即采取补救措施，并赔偿对方因此遭受的全部损失，包括但不限于直接经济损失、名誉损失、信誉损失等。若因违约导致对方遭受的损失难以计算，违约方应按上交所规定的赔偿标准进行赔偿。例如，2020年，上交所通过法律途径成功维护了多家上市公司和投资者的合法权益，赔偿金额超过5000万元。同时，上交所也加强了内部管理，通过培训、考核等方式，提高员工的保密意识和能力。

五、协议的生效、变更和终止

(1)本协议自双方签字盖章之日起生效。协议有效期为五年，自协议生效之日起计算。协议期满后，如双方无异议，可自动续期。续期协议的签订应提前一个月完成，否则本协议自动终止。

(2)在协议有效期内，如