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上交所指定交易协议书样书3

一、协议双方基本信息

(1)本协议双方分别为甲方（上交所）和乙方（指定交易参与者）。甲方系上海证券交易所，根据《上海证券交易所交易规则》等相关规定，负责组织、监督和实施证券交易活动。乙方为参与上海证券交易所证券交易活动的投资者，同意按照本协议约定进行指定交易。甲方和乙方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就乙方指定交易事宜达成如下协议。

(2)甲方在签订本协议前，已对乙方进行了充分的信息披露，包括但不限于甲方的基本情况、指定交易的相关规定、费用标准、风险提示等内容。乙方在签订本协议前已充分了解并同意遵守上述规定，并确认其具备参与指定交易所需的资金、经验和能力。

(3)乙方应确保其提供的个人信息真实、准确、完整，包括但不限于姓名、身份证号码、联系方式等。乙方承诺在协议有效期内，如个人信息发生变化，应及时通知甲方进行变更。如因乙方提供的信息不准确、不完整或未及时更新导致的一切后果，由乙方自行承担。

二、指定交易相关事项

(1)乙方在签订本协议后，需按照甲方规定的时间完成指定交易的账户开立。甲方提供多种交易方式供乙方选择，包括但不限于网上交易、手机交易和现场交易。例如，截至2023年，通过网上交易系统完成的交易量已占总交易量的80%以上，显示出其便捷性和高效性。

(2)乙方在指定交易过程中，需遵守甲方规定的交易规则，包括但不限于交易时间、交易限额、交易费用等。以2022年为例，甲方对每日累计交易金额超过100万元的账户实施了额外风险控制措施，有效降低了市场风险。

(3)甲方为保障交易安全，实施严格的资金管理和结算制度。例如，甲方要求乙方在交易前需完成实名认证，并设置交易密码。在实际操作中，2021年甲方成功识别并阻止了多起异常交易行为，保护了投资者的资金安全。

三、协议变更和终止

(1)本协议的变更需经甲方和乙方协商一致，并以书面形式进行。任何一方提出变更请求时，应提前至少三十日以书面形式通知对方。变更内容应包括但不限于交易方式、费用标准、风险控制措施等。例如，在2023年3月，甲方根据市场变化和客户需求，对部分交易规则进行了调整，并提前向所有协议方进行了公示。

(2)本协议的终止情形包括但不限于以下几种：乙方违反本协议约定，经甲方多次警告后仍未改正；乙方因个人原因无法继续履行本协议；甲方因业务调整或法律法规变化等原因，决定终止本协议。在协议终止前，甲方应提前至少六十日以书面形式通知乙方，并给予乙方合理期限办理相关事宜。如乙方在规定期限内未办理完毕，甲方有权采取必要措施，包括但不限于冻结乙方账户、终止交易等。

(3)本协议终止后，双方应按照以下原则处理相关事宜：甲方应将乙方账户内的资金、证券等资产按照乙方提供的有效联系方式退还给乙方；乙方应按照甲方要求，办理账户注销手续，并承担由此产生的相关费用。同时，双方应相互配合，对协议终止前的交易行为进行清算，确保交易双方权益得到妥善处理。例如，在2022年6月，甲方成功协助一名因个人原因终止协议的乙方，完成了账户内的资金和证券清算，保障了乙方的合法权益。

四、争议解决和法律适用

(1)本协议的争议解决方式为协商、调解和仲裁。首先，双方应友好协商，寻求解决争议的最佳途径。若协商不成，可提交至甲方设立的调解委员会进行调解。根据2023年统计数据，调解成功率高达85%，有效降低了争议解决的成本和时间。若调解仍无法达成一致，任何一方均有权将争议提交至具有管辖权的仲裁机构进行仲裁。

(2)仲裁机构应按照中国法律和仲裁规则进行仲裁，并作出具有法律效力的仲裁裁决。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。在过去的五年中，甲方协助处理了多起仲裁案件，其中涉及金额超过数十亿元。这些案件的成功解决，不仅维护了市场秩序，也保障了投资者的合法权益。

(3)本协议适用中华人民共和国法律。若本协议与中华人民共和国法律相抵触，应以中华人民共和国法律为准。在实际操作中，若发生法律适用争议，双方应提交至有管辖权的人民法院解决。例如，在2022年，甲方协助处理了一起因交易规则解释引发的诉讼案件，最终法院根据中国法律作出了公正裁决，维护了甲乙双方的合法权益。甲方将持续关注法律动态，确保本协议的合规性和有效性。