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岗位廉政风险识别和自我防控表(参考样表)

一、岗位廉政风险识别

(1)在岗位廉政风险识别方面，首先需对岗位职责进行分析，明确权力边界。例如，在财务部门，岗位职责涉及资金调配、报销审核等，存在一定的廉政风险。据统计，近年来因财务岗位出现贪污、挪用资金等问题的案例占到了总案件的40%。以某企业为例，该企业在过去三年内共发生5起财务岗位廉政风险事件，涉及金额累计达500万元。针对此类风险，需加强对财务人员的廉政教育，建立严格的审批流程和监督机制。

(2)其次，岗位廉政风险识别还需关注业务流程中的关键环节。以招标采购岗位为例，该岗位涉及供应商选择、合同签订等环节，廉政风险较高。根据某市招投标中心统计，过去五年内，该市因招标采购岗位出现的廉政问题占比达30%。具体案例中，某单位在采购过程中，因招标程序不规范，导致中标企业为相关责任人亲属，造成了不良影响。为防范此类风险，需加强对招标采购流程的规范，引入第三方审计和专家评审机制，确保采购过程的公平公正。

(3)最后，岗位廉政风险识别还应关注岗位权力过于集中所带来的风险。例如，在人事部门，岗位职责涉及人员招聘、晋升等，若权力过于集中，易导致任人唯亲、以权谋私等问题。据不完全统计，因人事岗位出现的廉政问题在全国范围内占比约为20%。某地级市在2018年对人事部门进行了一次廉政风险排查，发现因权力过于集中导致的廉政风险案例3起。为有效防控此类风险，需建立健全内部监督体系，实施岗位轮换，防止权力过于集中，确保人事管理的公平公正。

二、廉政风险自我防控措施

(1)廉政风险自我防控措施首先要求建立完善的内控制度，通过制定明确的规章制度来规范岗位行为。例如，对于财务岗位，应实施资金审批双签制，确保每笔资金支出都有两人审批，形成相互制约的机制。此外，定期对财务人员进行内部审计，对财务报表进行交叉检查，以减少人为错误和舞弊行为的发生。具体实施中，某单位通过内控制度改革，将财务风险降低30%，有效提升了廉政防控能力。

(2)其次，强化个人自律意识，通过教育培训提高员工对廉政风险的警觉性。单位可以定期开展廉政教育活动，如案例分析、专题讲座等，使员工深刻认识到廉政风险的存在和危害。同时，鼓励员工主动参与廉政风险防控，建立举报奖励机制，对举报有功者给予物质和精神奖励。在实践中，某单位通过加强廉政教育，员工举报廉政问题数量增加了50%，有效促进了廉政风险防控工作的开展。

(3)此外，建立健全廉政风险防控的监督体系，包括内部监督和外部监督。内部监督可通过设立纪检监察部门，对关键岗位和环节进行监督；外部监督则可通过引入第三方审计，对单位的财务管理、招标采购等环节进行独立审查。例如，某企业在引入第三方审计后，发现并纠正了10余项廉政风险点，有效防范了潜在的风险。通过这种内外结合的监督体系，可以确保廉政风险防控工作得到全面、有效的实施。

三、自我监督与评价机制

(1)自我监督与评价机制的核心在于构建一个全面、客观的评价体系。该体系应包括岗位职责履行情况、廉政风险防控措施执行情况、员工个人行为规范等方面。例如，通过定期对员工进行廉政知识测试，评估其廉政意识；同时，结合工作绩效，对员工进行综合评价。某单位实施这一机制后，员工廉政意识提高了20%，有效减少了违规违纪行为。

(2)在自我监督方面，应鼓励员工主动报告自身工作中可能存在的廉政风险，并对报告进行严格的保密处理。同时，建立自我评估机制，要求员工定期对自己在岗位上可能出现的廉政风险进行自查自纠。例如，某单位通过设立廉政风险自查表，要求员工每月进行一次自查，自查结果作为年终考核的重要依据。这一做法有效提升了员工的自我监督意识。

(3)评价机制应与激励机制相结合，对表现良好的员工给予表彰和奖励，对存在问题的员工进行教育和纠正。例如，设立“廉政标兵”称号，对在廉政风险防控工作中表现突出的个人进行表彰；对违反廉政规定的行为，根据情节轻重进行相应处罚。某单位通过这种奖惩分明的方式，使得廉政风险防控工作得到了员工的广泛认可和支持，有效促进了单位廉政风气的持续改善。