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上交所指定交易协议书格式5

一、协议双方基本信息

(1)本协议双方分别为甲方（投资者）和乙方（上海证券交易所）。甲方为具备合法投资资格的投资者，乙方为我国内地唯一的证券交易场所，负责组织和监督证券交易。根据《中华人民共和国证券法》及相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方进行证券交易的相关事宜达成如下协议。甲方在签订本协议前已充分了解并同意遵守乙方制定的各项规章制度和业务规则。

(2)甲方在签订本协议前，已向乙方提交了有效身份证明文件，包括但不限于身份证、护照等，并已通过乙方审核。甲方承诺提供的信息真实、准确、完整，如因信息不实导致交易发生风险，甲方自行承担全部责任。乙方有权根据法律法规和市场规则对甲方提交的信息进行审核，并保留拒绝甲方交易申请的权利。截至本协议签订之日，甲方持有人民币100万元以上的资金，具备进行证券交易的能力。

(3)本协议签订后，甲方需按照乙方要求开设证券交易账户，并保证账户信息的真实、准确、完整。甲方同意乙方对其证券交易账户进行实时监控，并配合乙方进行账户信息的核查。乙方将严格按照法律法规和业务规则，保障甲方的交易安全和合法权益。同时，甲方应按照乙方规定的时间和方式缴纳相关费用，包括但不限于交易手续费、印花税等。甲方在交易过程中如发生违规行为，乙方有权根据相关法律法规和业务规则采取相应措施，包括但不限于限制交易、暂停交易等。

二、指定交易业务范围及费用

(1)本协议中指定交易业务范围涵盖A股、B股、基金、债券等各类证券品种的交易。甲方通过乙方指定的交易系统，可以实时参与沪市、深市证券交易。例如，截至2023年，沪市A股总市值约为40万亿元，日均交易额达到数百亿元。乙方提供的交易系统支持T+0回转交易，使甲方能够更加灵活地管理投资组合。

(2)乙方收取的交易费用包括但不限于证券交易手续费、印花税、过户费等。具体费用标准根据市场行情和监管政策调整。以2023年为例，证券交易手续费一般为交易金额的万分之0.625至万分之0.8，印花税为成交金额的千分之一。此外，乙方还可能收取账户管理费、融资融券利息等额外费用。以某投资者为例，若其单日交易额为100万元，则交易手续费约为625元。

(3)乙方提供多种增值服务，如投资咨询、市场分析、融资融券等，以满足甲方多样化的投资需求。例如，乙方融资融券业务收费标准为年化利率8.6%，较市场其他券商具有竞争力。同时，乙方还定期举办投资者教育讲座，提高甲方的投资素养。在2023年，乙方举办的投资者教育活动覆盖超过50万人次，有效提升了投资者的风险意识和市场认知。

三、交易权限及风险揭示

(1)甲方在乙方指定交易下享有包括但不限于买卖证券、融资融券、新股申购等交易权限。甲方需确保自身具备相应的资金和信用条件，并遵守相关法律法规及乙方业务规则。例如，甲方参与融资融券业务时，需满足最低保证金比例要求，并承担相应的利息费用。

(2)证券市场存在诸多风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。甲方在交易过程中应充分了解并评估这些风险。市场风险指证券价格波动可能导致的投资损失，如股市下跌可能导致甲方持有的股票市值缩水。信用风险涉及交易对手违约或无法履行合同义务，可能造成甲方资金损失。流动性风险则指在市场不活跃时，甲方可能难以迅速以合理价格买卖证券。

(3)乙方将定期向甲方提供市场风险提示和投资建议，以帮助甲方做出明智的投资决策。同时，甲方应关注自身投资组合的风险分散，避免过度集中投资单一证券或行业。在实际操作中，甲方应遵循风险控制原则，合理配置资产，并在必要时调整投资策略。例如，甲方可通过设定止损点、分散投资等方式降低风险。

四、协议的生效、变更和终止

(1)本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，有效期为五年。协议期满后，如甲乙双方无异议，可自动续签。协议的生效需满足法律法规及相关监管机构的要求，乙方将依法履行信息披露义务，确保甲方充分了解协议内容。

(2)在协议有效期内，如甲乙双方协商一致，可对协议内容进行变更。任何变更需以书面形式进行，经甲乙双方签字盖章后生效。变更内容涉及交易权限、费用标准、风险揭示等重要事项时，乙方应及时通知甲方，并确保甲方在充分了解变更内容的基础上做出决策。

(3)协议的终止情形包括但不限于以下几种：甲方因故退出证券市场；乙方因业务调整或法律法规变更等原因终止指定交易业务；甲乙双方协商一致解除协议；因不可抗力导致协议无法履行。协议终止后，甲乙双方应妥善处理未完成的交易、资金结算等事宜，并按照法律法规和业务规则办理相关手续。协议终止不影响已发生的交易行为的效力。