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廉洁风险防控自查报告10

一、自查工作概述

(1)自查工作于本月启动，由公司内部审计部门牵头，联合相关部门共同参与。自查工作旨在全面评估公司各部门在廉洁风险防控方面的制度建设和执行情况，确保公司合规经营，防范和减少廉洁风险。自查期间，共组织召开专题会议5次，参与自查人员达30余人次，形成了较为完善的自查工作流程。

(2)在自查过程中，我们采取了多种方式，包括查阅文件资料、访谈相关人员、现场检查等。通过对各部门的廉洁风险防控制度进行梳理，共发现潜在廉洁风险点15个，涉及资金管理、采购管理、项目执行等多个领域。例如，在资金管理方面，我们发现部分部门存在报销流程不规范、审批权限不明确等问题，存在较大的廉洁风险。

(3)针对自查发现的问题，我们已建立问题清单，并按照问题类别和严重程度进行了分类。目前，已对5个高风险问题点进行了整改，包括完善报销审批流程、明确审批权限、加强资金使用监督等。此外，我们还结合实际案例，对全体员工进行了廉洁教育，提高了员工的廉洁意识和风险防范能力。通过自查，公司整体的廉洁风险防控水平得到了有效提升。

二、廉洁风险防控制度建设情况

(1)公司高度重视廉洁风险防控制度建设，已建立健全一套涵盖决策、执行、监督等环节的廉洁风险防控体系。该体系包括《廉洁风险防控管理办法》、《内部审计制度》、《采购管理制度》等十余项规章制度。根据制度要求，公司每年对各部门廉洁风险点进行识别和评估，形成了较为完善的廉洁风险清单。据统计，近三年来，公司共识别廉洁风险点100余个，其中高风险点20个，中风险点30个，低风险点50个。

(2)在制度执行方面，公司实行了严格的审批流程和责任追究制度。例如，在采购环节，要求所有采购项目必须经过公开招标或询价，并设立专门的采购管理部门负责采购活动，确保采购过程的公开、公平、公正。同时，公司对采购人员进行了严格的廉洁教育，近两年内共组织廉洁培训10余次，参与培训人员达200余人次。通过制度执行，有效防范了采购过程中的廉洁风险，近三年来，未发生一起采购领域的违规违纪行为。

(3)公司还建立了内部审计制度，对各部门的廉洁风险防控工作进行定期和不定期的审计。审计内容包括制度执行情况、风险点识别与评估、内部控制措施落实情况等。近三年内，共开展内部审计10余次，发现并整改廉洁风险防控问题30余项。例如，在一次对销售部门的审计中，发现部分销售人员存在收受回扣的行为，公司立即对涉事人员进行处理，并加强了对销售人员的廉洁教育和管理，有效遏制了类似问题的再次发生。通过内部审计，公司进一步强化了廉洁风险防控工作的实效性。

三、廉洁风险防控措施落实情况

(1)在廉洁风险防控措施落实方面，公司实施了多项具体措施，确保制度得到有效执行。首先，对于关键岗位和敏感环节，实施了岗位轮换制度，以降低岗位固定带来的潜在风险。据统计，过去一年内，公司共进行了5轮岗位轮换，涉及关键岗位人员60余人。此外，公司还实施了关键岗位人员廉政谈话制度，每年至少进行2次，确保员工始终保持廉洁自律的意识。

(2)为了加强财务风险控制，公司对财务报销流程进行了全面梳理和优化，严格执行“三重一大”决策制度，即重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作必须经集体讨论决定。同时，公司对大额度资金使用建立了严格的审批流程，确保资金安全。在过去一年中，公司共审批大额度资金使用项目20余项，均未发生资金违规使用情况。此外，公司还引入了电子报销系统，提高了报销流程的透明度和效率。

(3)在采购管理方面，公司通过引入第三方评估机构，对供应商进行严格审查，确保采购过程的公正性。近两年，公司共对100多家供应商进行了审查，其中5家供应商因不符合要求被取消合作资格。同时，公司建立了供应商评价体系，对供应商的履约情况进行动态评估，确保采购质量和效率。在执行过程中，公司成功避免了因供应商问题导致的腐败风险。例如，在一次采购项目中，通过严格审查和供应商评价，公司成功阻止了一起可能的商业贿赂行为。

四、廉洁风险防控自查发现的问题

(1)在自查过程中，发现部分部门在廉洁风险防控意识上存在薄弱环节。例如，个别员工对廉洁风险的认识不足，未能将廉洁风险防控与日常工作紧密结合。此外，部分员工对相关法律法规的学习不够深入，对自身岗位可能存在的廉洁风险点识别不全面。

(2)自查发现，部分管理制度在实际执行中存在不到位的情况。例如，在报销审批流程中，个别部门存在审批流程不规范、审批权限不明确等问题，导致报销流程较为缓慢，且存在一定的廉政风险。同时，部分岗位的权力过于集中，缺乏有效的监督和制约机制。

(3)在监督检查方面，自查发现存在一定程度的滞后性。例如，部分部门对自查发现的问题整改不彻底，存在重复性问题。此外，监督检查的力度不够，对一些隐蔽性较强的廉洁风险点未能