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上交所指定交易协议书样书

第一章协议概述

第一章协议概述

(1)本协议书（以下简称“协议”）是上海证券交易所（以下简称“上交所”）与客户（以下简称“甲方”）之间就甲方通过上交所交易系统进行证券交易活动所签订的具有法律约束力的文件。协议旨在明确甲乙双方的权利义务，规范证券交易行为，保障交易安全，维护证券市场的稳定与秩序。

(2)甲方应严格遵守国家有关法律法规、上交所的规章制度以及本协议的约定，进行证券交易。甲方承诺在交易过程中，不得进行内幕交易、操纵市场等违法行为，不得利用不正当手段获取交易机会。上交所有权根据法律法规和本协议的约定对甲方的交易行为进行监督和管理。

(3)本协议的签订和履行，应遵循平等、自愿、公平、诚实信用的原则。甲乙双方在协议履行过程中，应本着友好协商、相互尊重的态度，共同维护证券市场的健康发展。本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，除非双方另有约定或者法律法规另有规定，本协议的修改和解除应经双方协商一致，并以书面形式作出。

第二章交易规则与约定

第二章交易规则与约定

(1)甲方在参与上交所交易活动前，需完成投资者适当性管理程序，根据自身风险承受能力选择相应的交易品种和策略。上交所规定，个人投资者参与股票交易，最低资金要求为人民币50万元；参与融资融券交易，最低资金要求为人民币100万元。例如，某投资者A在未满足适当性要求的情况下，试图进行融资融券交易，上交所将根据相关规定限制其交易权限。

(2)交易时间方面，上交所规定股票交易时间为每周一至周五（法定节假日除外），上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。在此期间，甲方可以进行买入、卖出等交易操作。如遇特殊情况，如重大政策调整、系统故障等，上交所将暂停交易或调整交易时间。以2021年2月18日为例，因春节假期，上交所提前发布了交易时间调整公告，将春节假期后的第一个交易日交易时间调整为9:30至11:30。

(3)交易价格方面，上交所实行连续竞价制度。交易价格以委托价格优先、时间优先的原则确定。甲方在交易过程中，需密切关注市场行情，合理设置委托价格。例如，某股票当前价格为10元，甲方向上交所系统提交的委托价格为10.01元，则该委托将在成交时优先于其他10元价格的委托。此外，上交所还规定了涨跌幅限制，股票交易价格在一个交易日内相对上一个交易日收盘价的涨跌幅不得超过10%。如遇特殊情况，如连续多日涨跌幅达到限制，上交所将暂停该股票交易或实施临时停牌。以2020年7月31日为例，某股票连续三天涨幅达到20%，上交所根据相关规定，于7月31日对该股票实施了临时停牌。

第三章信息披露与保密

第三章信息披露与保密

(1)甲方在上交所交易过程中，应严格遵守信息披露规定。根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司需定期披露财务报告、经营状况等重要信息。例如，上市公司B于2021年4月30日披露了2021年第一季度财务报告，报告中显示公司营业收入同比增长15%，净利润增长20%。上交所要求所有上市公司在规定时间内完成信息披露，以确保投资者能够及时了解公司情况。

(2)甲方在参与交易时，应严格保密涉及证券交易的信息。根据《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人，包括公司内部人员、持有公司5%以上股份的股东等，不得泄露内幕信息。例如，某上市公司C的董事D在得知公司即将进行重大资产重组的消息后，未及时披露该信息，反而利用内幕信息进行股票交易，最终被上交所调查并处以罚款。

(3)甲方在使用上交所交易系统时，应确保账户安全，不得泄露账户密码、交易密码等敏感信息。上交所规定，用户密码泄露导致的交易风险由用户自行承担。例如，投资者E在使用手机APP进行交易时，未设置复杂的密码，导致账户被他人非法登录，造成资金损失。上交所提醒投资者，加强账户安全管理，避免泄露个人信息，确保交易安全。

第四章争议解决

第四章争议解决

(1)本协议项下的任何争议，首先应通过友好协商解决。甲乙双方应在争议发生后30日内，以书面形式提出协商请求。协商过程中，双方应保持诚信，充分交换意见，力求达成一致。如协商不成，任何一方均可向上海证券交易所提出调解申请。调解过程中，上交所将根据法律法规和本协议的约定，公平公正地处理争议。

(2)若争议未能在调解阶段得到解决，任何一方均有权向上海证券交易所所在地的人民法院提起诉讼。诉讼过程中，双方应遵循人民法院的审理程序，积极配合法院调查取证，不得干扰法院的正常审判活动。根据《中华人民共和国民事诉讼法》规定，诉讼时效为三年，自当事人知道或者应当知道其权利受到侵害之日起计算。

(3)本协议项下的争议解决方式，不影响甲乙双方就争议事项提起仲裁的权利。如双方同意将争议提交仲裁机构解决，应另行签订仲裁协议，并按照仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决为终局