风险管理 风险预警 编制说明.docx

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《风险管理风险预警》（征求意见稿）编制说明

一、任务来源

本国家标准的修订任务列入国家标准化管理委员会《2023年国家标准制修订项目》，项目编号T-469”。项目周期16个月，计划2025年03月完成报批。

二、起草单位和工作组组成

标准归口单位：全国风险管理标准化技术委员会（SAC/TC310）

负责起草单位：中国标准化研究院

参加起草单位：中国标准化研究院、第一会达（北京）数据技术有限公司等。

本文件主要起草人：陆小伟、刘剑等。

三、目的和意义

（一）满足各类组织改善风险预警成效的内生需要

各类组织在推动风险管理的过程中，普遍对风险预警寄予厚望，希望通过风险预警产生前瞻性信息，帮助组织实现未雨绸缪，在各类管理活动中获得一定的时间差，以提前做好充分的准备，进而避免可能的损失、抓住或有的机遇。

然而实践中，各类不同领域的组织对什么是风险预警，风险预警需坚持的基本原则、风险预警信息需满足的基本要求、如何产生和应用风险预警信息、需要哪些基础保障等问题的认知和经验并不一致，有些甚至是明显错误的。使得部分组织尤其是企业界的组织所开展的风险预警，花费了很多时间、精力、费用，但低层次反复、内卷化严重、并未发挥出实质性的预警效果，风险管理长期处于风险事件发生后的抢救或应急状态。

各类组织尤其是企业界，迫切希望能够制定和发布规范、科学、实用型强的风险预警国家标准，以指导自身的风险预警工作，帮助组织转变和提升对风险预警的认知，推动风险预警及风险管理从抢救式、应急式向前瞻性、预防性转变，提高风险预警和风险管理的效率和效果。

（二）帮助各类组织落实风险预警监管要求的需要

习近平总书记在党的十八届五中全会第二次全体会议上，要求各级领导干部“要加强对各种风险源的调查研判，提高动态监测、实时预警能力，推进风险防控工作科学化、精

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细化”。习近平总书记在省部级主要领导干部坚持底线思维着力防范化解重大风险专题研讨班上，要求各级领导干部“要强化风险意识，常观大势、常思大局，科学预见形势发展走势和隐藏其中的风险挑战，做到未雨绸缪。”

国内企业监管机构，尤其是国务院国资委及地方国资委，财政部等五部委近些年来相继发布了针对风险预警的工作要求。如国资委发布的《中央企业全面风险管理指引》，要求中央企业建立重大风险预警制度，对重大风险进行持续不断的监测，及时发布预警信息；2019年-2023年国资委连续发布的《关于做好中央企业内部控制体系建设与监督工作有关事项的通知》，持续要求企业扎实做好重大风险评估监测预警工作；财政部等五部委发布的《企业内部控制基本规范》要求企业应当建立重大风险预警机制，明确风险预警标准。

如何落实这些监管要求，如何实质性开展风险预警，如何保障风险预警的效果，目前国内外还没有权威、专业的落地操作性指导文件，迫切需要相应的国家标准做指导，保证各行各业的组织能够高质量落实监管要求，避免认知误区和实践内卷。

四、标准制定原则

（一）充分吸取国内外风险预警实践中正反面的经验教训。

国内外已有的风险预警实践中，相对成熟、有效的是在已发布标准涉及的领域，如自然灾害风险预警、天气预警、各类安全预警等，自动化、信息化程度相对较高。

企业经营管理领域，国资委研究中心组织了《国有企业创新投资及风险预警研究》。

组织治理、企业经营管理领域，由于相关组织对风险预警的理解、风险预警的时间差需求、管理基础、数据基础、愿意投入的资源等方面的不同，开展了不同类型的风险预警，具体分为以下四类：

（1）有的组织将对绩效指标或关注指标的达成情况报警等同于风险预警，与已有的各类指标统计和监控重复，不具有前瞻性，成效不佳。

（2）有的组织使用各类监督检查、评价、审计的结果，进行风险预警，预警的对象是已知的管理缺陷不是具有不确定性的风险，且不具有前瞻性，成效不佳。

（3）有的组织在整体层面合成计算风险值，使用抽象的风险分值进行预警，是对业务指标历史数据统计的抽象和变型，也不具有前瞻性，成效不佳。

（4）有的组织通过各类指标之间的关系分析和建模，分析预测风险指标的未来状态，支持计划调整、工作安排与资源配置，对数据、建模能力要求高，预警信息具有前瞻性，成效较好。

国内已发布的涉及风险预警的相关标准，主要集中在各类安全、质量、气象等领域。

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如《GB/T40437-2021电气安全风险预警指南》、《GB/T41344.1-2022机械安全风险预警第1部分：通则》、《GB/T41344.2-2022机械安全风险预警第2部分：监测》、《GB/T41344.3-2022机械安全风险预警第3部分：分级》、《GB/T41344.